第二节　抽样调查

一、概率抽样

概率抽样（随机抽样）：指遵循随机原则进行的抽样，总体中每个单位都有一定的机会被选入样本。

1．特点

（1）抽样时是按一定的概率以随机原则抽取样本。

所谓随机原则就是在抽取样本时排除主观上有意识地抽取调查单位，使每个单位都有一定的机会被抽中。

（2）每个单位被抽中的概率是已知的，或是可以计算出来的。

（3）当用样本对总体目标量进行估计时，不仅要考虑样本的标志量，还要考虑到每个样本单位被抽中的概率。

概率抽样与等概率抽样的区别：概率抽样是指总体中的每个单位都有一定的非零概率被抽中，单位之间被抽中的概率可以相等，也可以不等。若单位之间被抽中的概率相等，则称为等概率抽样；若不等，则称为不等概率抽样。

概率抽样最主要的优点是可以依据调查结果，计算估计量误差，从而得到对总体目标量进行推断的可靠程度。从另一个方面讲，也可以按照要求的精确度，计算必要的样本单位数目。

2．概率抽样方式的类型

（1）简单随机抽样

抽样框通常包括所有总体单位的信息，不仅提供了备选单位的名单以供抽选，还是计算各个单位入样概率的依据。

简单随机抽样：从包括N个总体单位的抽样框中随机地、一个一个地抽取n个单位作为样本，每个单位入样的概率是相等的。

简单随机抽样是一种最基本的抽样方法，是其他抽样方法的基础。其突出特点是简单、直观。但是在实际应用中也有一些局限：

第一，它要求包含所有总体单位的名单作为抽样框，当N很大时，构造这样的抽样框并不容易；

第二，根据这种方法抽出的单位很分散，给实施调查增加了困难；

第三，没有利用其他辅助信息以提高估计的效率。

（2）分层抽样

将抽样单位按某种特征或某种规则划分为不同的层，然后从不同的层中独立、随机地抽取样本，将各层的样本结合起来，对总体的目标量进行估计。

优点：

第一，保证了样本中包含有各种特征的抽样单位，样本的结构与总体的结构比较相近，从而可以有效地提高估计的精度；

第二，在一定条件下为组织实施调查提供了方便（当层的划分是按行业或行政区划进行时）；

第三，既可以对总体参数进行估计，也可以对各层的目标量进行估计。

（3）整群抽样

将总体中若干个单位合并为组，这样的组称为群。抽样时直接抽取群，然后对中选群中的所有单位全部实施调查，这样的抽样方法称为整群抽样。

与简单随机抽样相比，整群抽样的特点在于简化了编制抽样框的工作量，并且调查的地点相对集中。从而节省了调查费用，方便了调查的实施。

整群抽样的主要弱点是估计的精度较差。

（4）系统抽样

将总体中的所有单位（抽样单位）按一定顺序排列，在规定的范围内随机地抽取一个单位作为初始单位，然后按事先规定好的规则确定其他样本单位，这种抽样方法被称为系统抽样。

主要优点：操作简便。如果有辅助信息，对总体内的单位进行有组织的排列，可以有效地提高估计的精度。

缺点：对估计量方差的估计比较困难。

（5）多阶段抽样

二阶段抽样是指采用类似整群抽样的方法。首先抽取群，但并不是调查群内的所有单位，而是再进一步抽样，从选中的群中抽取出若干个单位进行调查。将这种方法推广，使抽样的段数增多，就称为多阶段抽样。

优点：

第一，保证了样本相对集中，从而节约了调查费用；

第二，不需要包含所有低阶段抽样单位的抽样框；

第三，由于实行了再抽样，使调查单位在更广泛的范围内展开。

在较大规模的抽样调查中，多阶段抽样是经常被采用的方法。

不同概率抽样方式的优缺点总结如表1-2所示。

表1-2  概率抽样方式的类型

二、非概率抽样

指抽取样本时不是依据随机原则，而是根据研究目的对数据的要求，采用某种方式从总体中抽出部分单位对其实施调查。

非概率抽样方式的类型：

1．方便抽样

调查过程中由调查员依据方便的原则，自行确定入样单位。

方便抽样的最大特点是容易实施，调查的成本低，但是由于方便样本无法代表有明确定义的总体，将方便样本的调查结果推广到总体是没有任何意义的。

2．判断抽样

指研究人员根据经验、判断和对研究对象的了解，有目的地选择一些单位作为样本，实施时根据不同的目的有重点抽样、典型抽样、代表抽样等方式。

（1）重点抽样：从调查对象的全部单位中选择少数重点单位，对其实施调查。这些重点单位的数量虽然不多，但在总体中占有重要地位。

（2）典型抽样：从总体中选择若干个典型的单位进行深入的调研，目的是通过典型单位来描述或揭示所研究问题的本质和规律。因此，选择的典型单位应该具有研究问题的本质或特征。

（3）代表抽样：通过分析，选择具有代表性的单位作为样本，在某种程度上，也具有典型抽样的含义。

判断抽样是主观的，样本选择的好坏取决于调研者的判断、经验、专业程度和创造性。这种方式的抽样成本比较低，也容易操作，但由于样本是人为确定的，没有依据随机的原则，因而调查结果不能用于对总体有关参数进行估计。

3．自愿样本

指被调查者自愿参加，成为样本中的一分子，向调查人员提供有关信息。

4．滚雪球抽样

往往使用于对稀少群体的调查中。在滚雪球抽样中，首先选择一组调查单位，对其实施调查之后，再请他们提供另外一些属于研究总体的调查对象，调查人员根据所提供的线索，进行此后的调查。这个过程持续下去，就会形成滚雪球效应。

滚雪球抽样的主要优点：容易找到那些属于特定群体的被调查者，调查的成本也比较低。它适合对特定群体进行研究的资料搜集。

5．配额抽样

类似于概率抽样中的分层抽样，它首先将总体中的所有单位按一定的标志（变量）分为若干类，然后在每个类中采用方便抽样或判断抽样的方式选取样本单位。

这种抽样方式操作比较简单，而且可以保证总体中不同类别的单位都能包括在所抽的样本之中，使得样本的结构和总体的结构类似。

非概率抽样具体内容总结如表1-3所示。

表1-3  非概率抽样分类

三、概率抽样与非概率抽样的比较

非概率抽样适合探索性的研究和市场调查中的概念测试，其特点是操作简便、时效快、成本低，而且对于抽样中的统计学专业技术要求不是很高。

如果调查的目的在于掌握研究对象总体的数量特征，得到总体参数的置信区间，就应当使用概率抽样的方法。概率抽样的技术含量更高，无论抽选样本和对调查数据进行分析，都要求有较高的统计学专业知识，调查的成本也比非概率抽样的调查成本高。

例5：下列选项中，抽样调查的结果不能用于对总体有关参数进行估计的是（　　）。

A．分层抽样

B．判断抽样

C．整群抽样

D．系统抽样

【答案】B

例6：某政府机构想尽快了解社会公众对其出台的一项政策的态度，最恰当的数据搜集方式是（　　）。

A．面访

B．深度访谈

C．计算机辅助电话调查

D．邮寄调查

【答案】C