第四节统计调查_2019年高级统计师《高级统计实务与案例分析》复习全书【核心讲义＋历年真题详解】-QQ阅读男生玄幻网

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第四节　统计调查

一、统计调查的概念与种类

1．统计调查的概念与作用

（1）统计调查的概念

统计调查是按照预定的目的和任务，运用科学的统计调查方法，有计划有组织地向客观实际搜集统计资料的过程。

（2）统计调查的种类与作用

统计调查包括搜集原始资料和搜集次级资料两种。

①原始资料指向调查单位搜集的尚待汇总整理的个体资料，这些个体资料需要通过汇总、整理，形成反映总体特征的综合资料。它是统计活动所取得的初级统计资料，是原始的统计信息。原始资料搜集的方法包括直接观察法、报告法、面谈访问法、邮寄访问法、电话访问法和互联网访问法等。

②次级资料指已经经过加工整理的资料，能够在一定程度上说明总体现象。它包括始用于其他研究目的，但本次研究仍可利用的资料；为对比分析所利用的历史资料、外地区外部门的资料等。总之，是经过加工整理的二手资料。

统计调查搜集的主要是原始资料。

2．统计调查的要求

（1）统计调查的重要性

统计调查担负着为整个统计工作提供基础资料的任务，是整个统计认识活动的基础，决定着统计认识过程及其结果的成败。

（2）统计调查的两个基本要求

①准确性，即真实可靠，符合客观实际情况。

②及时性，即按规定时限完成调查任务，保证统计资料不失时效。

统计调查的准确性、及时性是衡量统计工作质量的重要标志。

3．统计调查的种类

社会经济现象错综复杂，又处于不断变化中，根据不同的调查目的和调查对象的特点，选择适当的调查方法和组织方式，是统计调查的重要方面。

统计调查可以按不同标志分类：

（1）按调查对象的范围不同，分为全面调查和非全面调查。

①全面调查：是对构成调查对象的所有单位进行逐一的、无一遗漏的调查，包括全面统计报表和普查。

全面调查由于调查的单位多、组织工作量大，所以需耗费大量的人力、财力。因此在不影响统计研究目的实现的条件下，常常采用非全面调查。

②非全面调查：是对调查对象中的一部分单位进行调查，包括非全面统计报表、抽样调查、重点调查和典型调查。其中，抽样调查是其中最重要的一种组织形式。

注：在国外，所有非全面调查方法都叫抽样调查，并且依据被调查单位的选择是否按随机的原则分为概率抽样调查和非概率抽样（或称有意抽样）。

（2）按调查登记的时间是否连续，分为连续调查和不连续调查。

①连续调查：是为了观察总体现象在一定时期内（通常是一年内）的数量变化，它要求随着调查对象的发展变化，连续地进行调查登记。

连续调查的资料是说明现象的发展过程，目的是为了解社会现象在一段时期的总量。

②不连续调查：是间隔一个相当长的时间（通常是一年以上）所作的调查，一般是为了对总体现象在一定时点上的状态进行研究。

（3）按调查组织方式的不同，分为统计报表和专门调查。

①统计报表：是按照国家统一规定表式要求，自下而上地逐级提供统计资料的一种调查方式。这种调查方式在我国已经成为一种报告制度，如工业统计报表制度、农业统计报表制度等等。

②专门调查：是为了研究社会经济现象某种情况或某项问题而专门组织的调查。

专门调查包括普查、重点调查、典型调查、抽样调查等。

二、统计调查方案

统计调查方案是为开展统计调查而制定的计划，是调查工作顺利进行的保证。所以，进行统计调查时，首要的问题是设计统计调查方案。

在具体设计调查方案时，首先应该标明统计调查的名称和调查方式。

统计调查方案一般应包括以下五个方面的内容：

（1）确定调查目的和任务；

（2）明确调查对象、调查单位和报告单位；

（3）制定调查项目和调查表；

（4）选择调查方式和方法；

（5）规定调查地点、时间及组织计划等。

1．调查目的

确定调查目的，就是明确在调查中要解决哪些问题。通过调查要取得什么样的资料，取得这些资料有什么用途等。

明确调查目的是设计调查方案的关键所在，只有确定了调查目的，才能确定调查对象、确定调查的范围、内容和方法，否则就会列入一些无关紧要的调查项目，而漏掉一些重要的调查项目，无法满足调查的要求。

例：我国城市住户调查的目的就规定得十分明确，即：“了解城市居民家庭人口、就业、收入、消费、储蓄、手存现金、商品需求和住房等的变化情况，为党和国家研究制定劳动力就业、工资和奖金、劳保福利、货币流通、商品生产和供应等方面的政策提供依据。”

衡量一个调查方案是否科学的标准，主要就是看方案的设计是否体现调查目的的要求，是否符合客观实际。

2．调查对象、调查单位和报告单位

明确了调查目的之后，就要确定调查对象，这就是为了确定调查范围和解决向谁调查、由谁来具体提供资料的问题。

（1）调查对象：是根据调查目的、任务确定的调查的范围，即所要调查的总体，它是由某些性质上相同的许多调查单位所组成的。

（2）调查单位：是所要调查的现象总体中的个体。即调查对象中的一个具体单位，它是调查中要调查登记的各个调查项目的承担者。

例：为了研究某市百货商场的经营情况及存在的问题，需要对该市的百货商场进行统计调查，那么，该市所有的百货商场就是调查对象，每一个百货商场就是调查单位。

（3）报告单位：是负责向统计调查机关提交调查资料的单位。

注意：调查单位和报告单位有时是一致的，有时则不一致，这要根据实际调查的目的和情况来确定。

例：

①在对全市百货商场进行调查中，每个百货商场是调查单位也是报告单位；

②在全市小学生健康状况调查中，全市所有的小学生是调查对象，全市的每一个小学生都是一个调查单位，而每一所小学学校是报告单位。

3．调查项目和调查表

（1）调查项目及注意事项

①调查项目：是指对调查单位所要调查的主要内容，也就是调查单位的各个标志的名称。

注意：这里所讲的标志既有品质标志又有数量标志。品质标志是以属性表示的标志。

例如：在消费者调查中，消费者的性别、民族、文化程度等是品质标志；数量标志表明事物的数量特征，如消费者的年龄和收入等就是数量标志。

②确定调查项目时的注意事项

a．调查项目的涵义必须明确，不能含糊不清。否则，会使被调查者产生不同理解而给出不一致的资料，造成汇总时的困难；

b．设计调查项目时，既要考虑调查任务的需要，又要考虑是否能够取得资料。必要的内容不能遗漏，不必要的或不可能得到的资料一定不要列入调查项目中；

c．调查项目应尽可能做到项目之间相互关联，使取得的资料相互对照，以便了解现象发生变化的原因、条件和后果，便于检查资料的准确性。

（2）调查表及构成形式

调查项目一般采用调查表（或调查问卷）的形式给出，其作用在于能够条理清晰地填写需要搜集的资料，又便于在调查后对资料进行整理。

①调查表：是将调查项目按一定的结构和顺序排列成的表格。

a．调查表的组成：一般由表头、表体和表脚三个部分组成。

表头是指调查表的名称；

表体是指调查的具体内容，它是调查表的主要部分；

表脚包括调查者或填报人的签名和调查日期等，其目的是为了明确责任，一旦发现问题，便于查寻。

注意：调查表的样式确定之后，为了使调查人员填报无误，必须附有关简明扼要的填表说明。填表说明的内容包括解释和说明某些标志的涵义、包括范围及计算方法、分类目录和统计编码等方面的标准化以及应注意事项等。

同时，计算机的普及与应用，对调查表的设计增加了新的要求，即必须给每个标志或填选答案加上代码。

b．调查表的形式：单一表、一览表

单一表：每张只登记一个调查单位的资料，它的优点是可以容纳较多的调查内容，而且便于分类和整理。

一览表：一张表上可以登记多个调查单位的资料，它的优点是便于汇总，但调查内容不能过多。

例：“小学生健康状况调查表”，如表1-9所示。

表1-9　小学生健康状况调查表

②调查问卷：以定性为主的调查问卷，它是将调查项目以问卷形式提出，由被调查者自愿填选相关资料。（了解）

4．调查时间和调查期限

（1）调查时间

调查时间是指调查资料所属的时间。如果所要调查的是时期现象，就要明确规定登记从何时起到何时止的资料。如果所调查的是时点现象，就要明确规定统一的标准调查时点。

（2）调查期限（两种理解，一般我们是指第①种情况）

①指进行调查登记工作开始到结束的时间；

②指从调查方案设计开始到提交调查报告的整个工作时间。

规定调查期限的目的是使调查工作能及时开展、按时完成。为了提高统计资料的时效性，在可能的情况下，调查期限应尽可能缩短。

5．调查的组织计划

调查的组织计划，是指为确保实施调查的具体工作计划。它主要包括调查的组织领导、调查机构的设置、人员的选择和培训、经费来源、工作步骤及其善后处理等内容。

三、统计调查的方式

在我国，常用的统计调查的方式有统计报表、普查、抽样调查、重点调查和典型调查。

1．定期统计报表

（1）概念

定期统计报表是我国统计调查工作的一种重要组织形式。它是按照国家有关规定，自上而下地统一布置，自下而上逐级按照统一要求提供基本统计资料的一种报告制度。

注意：定期统计报表要以一定的原始记录为依据，按照统一的指标、分组、报送时间和报送程序填报。

（2）定期统计报表的优点

①定期报表是依法执行的统计制度。在规定范围之内的各单位必须按期填报，这就保证了统计口径范围的规范性和资料的连续性；

②由于调查内容、表式、时间都是统一规定的，这就保证了统计资料的统一性和及时性；

③由于定期报表制度要求各填报单位必须依据原始记录填报，这就要求基层单位认真建立起原始记录制度，这样统计资料的来源和准确性便有了可靠基础；

④定期统计报表从基层单位填报之后，经所在地区、所属部门的统计机构汇总整理，可以满足各级领导机关了解这些统计资料的需要。

（3）定期统计报表的不足

①定期报表的统计范围虽然是规范的，但往往是有限的，其指标体系只能反映调查对象的主要性征，但不够充分。因此还需要多种调查方式加以补充；

②在经济利益多元化的条件下，有的单位从自己的利益出发可能虚报或瞒报某些数据，影响统计资料的质量；

③如果有关部门布置报表过多，会增加基层单位的负担，甚至造成混乱。对此必须由政府统计机关依法加以规范。

2．普查

（1）概念

普查是指一个国家或一个地区为详细地了解某项重要的国情、国力而专门组织的一次性、大规模的全面调查，其主要用来收集某些不能够或不适宜用定期的全面调查报表收集的信息资料，以搞清重要的国情、国力，从而为国家制定长期规划、发展目标、重大决策提供全面、系统、详细的信息和资料，同时也为搞好经常性调查和开展抽样调查奠定基础。

与其他调查相比，普查所取得的资料更全面、更系统，但普查涉及面广、工作量大、时间较长，而且需要投入大量的人力和物力、组织工作较为繁重。目前我国全国性的大型普查项目有三项，即经济普查、农业普查和人口普查。

（2）在组织普查工作时，要遵守以下几点

①确定普查的标准时间；

普查的标准时间是指登记调查单位项目所依据的统一时点。所有调查资料必须都是反映在这一时点上的情况。

例如：2010年全国第六次人口普查的标准时间是2010年11月1日零时。凡是在这个时点以前死亡和这个时点以后出生的，都不能计入这次普查的人口数内，这样才可避免所登记的资料发生重复或遗漏。

②普查的登记工作应在整个普查范围内同时进行，以保证普查资料的时效性、准确性，避免资料的搜集工作拖得太久；

③同类普查的内容和时间在历次普查中应尽可能保持连贯性。

说明：一般情况下，普查工作应尽可能按一定周期进行，以便进行历次普查资料的动态对比分析，认识客观发展规律。

（3）普查的组织方式

①组织专门的普查机构

组织专门的调查机构是指从上到下专门组织普查机构，派专门调查人员，对被调查单位进行登记。

②由被调查单位填报

由被调查单位填报，是利用企事业单位本身的组织系统，由被调查单位依据本单位的原始记录和实际情况，自行填写和上报。

3．抽样调查

（1）抽样调查的基本概念

①抽样调查是按照随机原则从调查总体中抽出一部分单位（在抽样调查中称作样本）进行调查。并根据调查取得的样本资料推算总体参数的调查方式。

注：因为其调查目的在于推算总体数值，所以它在一定意义上可以起到全面调查的作用。

例：

a．从一批产品中随机抽取若干件进行质量检验，并计算合格率，然后以此推断这一批产品的合格率；

b．从某银行储户中随机抽取部分储户的存款额进行登记，计算每户平均存款额，以此推算该市所有储户平均每户的存款额。

②总体与样本

总体是包含所研究的全部个体（数据）的集合，它通常由所研究的一些个体组成。组成总体的每个元素称为个体。总体按其各单位标志性质的不同，可以分为变量总体和属性总体。反映数量标志的总体称为变量总体。例如，反映收入水平的居民总体等。反映品质标志的总体称为属性总体，如反映质量好坏的产品总体等。

样本是从总体中抽取的一部分元素的集合，构成样本的元素的数目称为样本量，通常用表示。抽样的目的是根据样本提供的信息推断总体的特征。一般说来，若样本容量，则称为大样本。若，则称小样本。

③抽样框

抽样框通常包括所有总体单位的信息，如企业名录（抽选企业）、学生名册（抽选学生）或住户门牌号码（抽选住户）等。抽样框的作用不仅在于提供备选单位的名单以供抽选，它还是计算各个单位入样概率的依据。

④总体分布、样本分布与抽样分布

总体分布：所有元素出现的概率分布。

样本分布：是指由构成样本的个体所形成样本的频数分布。

样本中的个体都是来自于总体，具有总体的相关信息和基本特征，样本分布是总体分布的一个映象，一个缩影。当样本容量充分大时，样本分布趋近于总体分布。由于样本是随机抽取的，每一次抽取的样本中的个体不尽相同，每一个具体的样本分布也会与对应的总体分布存在或大或小的偏误。

抽样分布：是指从同分布总体中，独立抽取的相同样本容量的样本统计量的概率分布。所以，抽样分布是样本分布的概率分布，抽样分布是抽样理论的研究对象。

⑤数据的误差

数据的误差是指通过调查搜集到的数据与研究对象真实结果之间的差异。数据的误差有两类：抽样误差和非抽样误差。

抽样误差是由抽样的随机性引起的样本结果与总体真值之间的误差。影响抽样误差的因素主要有以下几个方面：

a．样本单位数

在其他条件不变的情况下，抽样数目越多，抽样误差越少；抽样数目越少，抽样误差越大。当样本单位数等于总体单位数时，抽样调查就变成了全面调查，抽样误差此时为零。

b．个体标志变异程度

在其他条件不变的情况下，个体标志变异程度越大，抽样误差越大；个体标志变异程度越小，抽样误差越小。

c．抽样方法

采用不同的抽样组织方式，也会有不同的抽样误差。一般讲分层抽样误差较小，而整群抽样误差较大。

非抽样误差是相对抽样误差而言的，是指除抽样误差之外的，由于其他原因引起的样本观察结果与总体真值之间的差异。非抽样误差主要包括以下几种类型：

第一，抽样框误差；

第二，回答误差；回答误差是指被调查者在接受调查时给出的回答与真实情况不符。导致回答误差的原因有多种，主要有理解误差、记忆误差和有意识误差。

第三，无回答误差；

第四，调查员误差；

第五，测量误差。

⑥设计效应

设计效应：所考虑的抽样设计下，总体未知参数的估计量的方差，与相同样本量的简单随机抽样下相同估计量的方差之商。

不同抽样方式下的设计效应分别为：

简单随机抽样的；

分层随机抽样的；

整群随机抽样的；

机械随机抽样的。

（2）抽样调查的性质

①抽样调查的特点

与其他非全面调查比较，主要具有两个特点：

a．按照随机原则抽取样本，即从调查对象总体中随机抽取部分单位作为样本来进行调查。随机原则，就是从总体中抽取的样本完全由随机决定，不受主观因素影响，使总体中每个单位都有同等的被抽中的机会，这样就能保持样本的结构近似于总体的结构，使样本对于总体具有代表性。

b．根据样本的资料推断总体的数值。这种推断虽存在一定的抽样误差，但误差的范围是可以计算和加以控制的，使推断结果具有一定可信程度。

②抽样调查的应用范围

a．对一些不可能进行全面调查的现象，必须用抽样调查的方式取得资料。

例如：对于一些具有破坏性的产品质量检验，汽车轮胎行驶里程试验、灯泡耐用寿命检验等。

b．对一些难以进行全面调查而又必须取得全面数值的总体现象，必须进行抽样调查。

例如：农作物产量。

c．对一些不必要进行全面调查的社会现象，可以采用抽样调查。

例如：城乡居民家庭收支情况。

d．对普查等全面调查资料的质量进行检验，可利用抽样调查方法。

例如：人口普查中，在汇总出初步数据后，可以对部分数据质量有疑问的地区采用抽样方法抽出一定比例人口进行检查复核，计算该地区普查的差错率，并可据此订正普查数据。

③抽样调查的优点

a．比较节省人力财力和时间；

b．在直接派员深入调查的情况下，调查资料的准确性比较高，受到人为干扰的可能性比较小。

④抽样调查的不足

只能提供宏观数据或某些微观数据，不能提供地方各级领导机关所需要的某些数据。

例如：全国农产量抽样调查，人口变动抽样调查，只能提供全国和各省数据，不能提供地、县、乡的数据。

（3）简单随机抽样

简单随机抽样就是从包括总体N个单位的抽样框中随机地、一个个地抽取n个单位作为样本，每个单位的入样概率是相等的。它要求在调查总体中不加任何分组、划类、排队等，完全随机抽取预定个数的调查单位作为样本。

简单随机抽样是一种最基本的抽样方法，是其他抽样方法的基础。它的优点是简单直观，便于对总体进行推断；缺点是在总体包含的个体数比较多时不便进行抽样，且后期调查不便操作，同时，对总体进行推断时误差较大。

（4）分层抽样

分层抽样又称为类型随机抽样、分类随机抽样。它是按照某一标志，先将总体分成若干组（类），其中每一组（类）称为一层，再在层内按简单随机抽样方法进行抽样。

分层抽样的优点很多：它可以保证样本中包含不同特征的个体，使样本结构与总体结构比较相近，进而降低对总体推断的误差；便于调查的组织实施；可以同时对总体和各组（类）进行推断。

（5）等距抽样

等距抽样又称为机械抽样或系统抽样,它是将总体中的所有单位（抽样单位）按一定顺序排列，然后按事先规定好的规则确定其他样本单位。

等距抽样的主要优点是操作简便，如果有辅助信息，对总体内的单位进行有组织的排列，可以有效地提高估计的精度。等距抽样的缺点是对估计量方差的估计比较困难。

（6）整群抽样

整群抽样是先将总体按某一标志分成若干组，其中每个组称为一个群，以群为单位进行简单随机抽样，然后对抽到的群内的每个单位都进行调查，而对未抽中的群不做调查。如，在了解某地区职工的家庭生活状况时，按居民委员会分群，一个居民委员会为一群，对抽中的居民委员会所辖每户职工家庭一一进行调查。

整群抽样的优点是：减少抽样工作量、节省调查成本、便于调查实施。它的不足是对总体的推断误差较大。

（7）多阶段抽样

采用类似整群抽样的方法，首先抽取群，但并不是调查群内的所有单位，而是再进一步抽样，从选中的群中抽取出若干个单位进行调查。因为取得这些接受调查的单位需要两个步骤，所以将这种抽样方式称为二阶段抽样。这里，群是初级抽样单位，第二阶段抽取的是最终抽样单位。将这种方法推广，使抽样的段数增多，就称为多阶段抽样。

多阶段抽样具有整群抽样的优点，它保证了样本相对集中，从而节约了调查费用；不需要包含所有低阶段抽样单位的抽样框；同时由于实行了再抽样，使调查单位在更广的范围内展开。在较大规模的抽样调查中，多阶段抽样是经常采用的方法。

（8）非概率抽样

非概率是相对于概率抽样而言的，指抽取样本时不是依据随机原则，而是根据研究目的对数据的要求，采用某种方式从总体中抽出部分单位对其实施调查。非概率抽样的方式有许多种，可以归为以下几种类型：

①方便抽样

调查过程中由调查员依据方便的原则，自行确定入抽样本的单位。例如，调查员在街头、公园、商店等公共场所进行拦截式的调查；厂家在出售产品的柜台前对路过的顾客进行的调查，等等。方便抽样的最大特点是容易实施，调查的成本低，但这种抽样方式也有明显的弱点。例如，样本单位的确定带有随意性，因此，方便样本无法代表有明确定义的总体，将方便样本的调查结果推广到总体是没有任何意义的。因此，如果研究的目的是对总体有关的参数进行推断，使用方便样本是不合适的。但在科学研究中，使用方便样本可以产生一些想法以及对研究内容的初步认识，或建立假设。

②判断抽样

判断抽样是指研究人员根据经验、判断和对研究对象的了解，有目的地选择一些单位作为样本，实施时根据不同的目的有重点抽样、典型抽样、代表抽样等方式。重点抽样是从调查对象的全部单位中选择少数重点单位，对其实施调查。这些重点单位的数量虽然不多，但在总体中占有重要地位。例如，要了解全国钢铁企业的生产状况，可以选择产量较大的几个钢铁企业，如宝钢、鞍钢、首钢等，对这些重点单位进行调查，就可以了解钢铁产量的大致情况及产量变化的基本走势。典型抽样是从总体中选择若干个典型的单位进行深入的调研，目的是通过典型单位来描述或揭示所研究问题的本质和规律，因此，选择的典型单位应该具有研究问题的本质或特征。判断抽样是主观的，样本选择的好坏取决于调研者的判断、经验、专业程度和创造性。这种方式的抽样成本比较低，也容易操作，但由于样本是人为确定的，没有依据随机的原则，因而调查结果不能用于对总体有关参数进行估计。

③自愿样本

自愿样本指被调查者自愿参加，成为样本中的一分子，向调查人员提供有关信息。例如，参与报刊上和互联网上刊登的调查问卷活动，向某类节目拨打热线电话等，都属于自愿样本。自愿样本与抽样的随机性无关，样本的组成往往集中于某类特定的人群，尤其集中于对该调查活动感兴趣的人群，因此，这种样本是有偏的。我们不能依据样本的信息对总体的状况进行估计，但自愿样本仍可以给研究人员提供许多有价值的信息，它可以反映某类群体的一般看法。

④滚雪球抽样

滚雪球抽样往往用于对稀少群体的调查。在滚雪球抽样中，首先选择一组调查单位，对其实施调查之后，再请他们提供另外一些属于研究总体的调查对象，调查人员根据所提供的线索，进行此后的调查。这个过程持续下去，就会形成滚雪球效应。例如，欲对冬泳爱好者进行某项调查，调查人员首先找到若干名冬泳爱好者，然后通过他们找到更多的冬泳爱好者。滚雪球抽样也属于非概率抽样，因为与随机抽取的被调查者相比，被推荐的被调查者在许多方面与推荐他们的那些人更为相似。滚雪球抽样的主要优点是容易找到那些属于特定群体的被调查者，调查的成本也比较低。它适合对特定群体进行研究的资料搜集。

⑤配额抽样

配额抽样类似于概率抽样中的分层抽样，在市场调查中有广泛的应用。它是首先将总体中的所有单位按一定的标志（变量）分为若干类，然后在每个类中采用方便抽样或判断抽样的方式选取样本单位。这种抽样方式操作比较简单，而且可以保证总体中不同类别的单位都能包括在所抽的样本之中，使得样本的结构和总体的结构类似。但因为在抽取具体样本单位时，并不是依据随机原则，所以它属于非概率抽样。

在配额抽样中，可以按单一变量控制，也可以按交叉变量控制。交叉变量配额控制可以保证样本的分布更为均匀，但现场调查中为了保证配额的实现，尤其是在调查接近结束时，所选的样本单位要同时满足特定的配额，操作的难度可能要大一些。

（9）抽样平均误差的计算

在重置抽样条件下，平均数/成数的抽样平均误差计算公式如下：