第9篇　长期中的真实经济

第25章　生产与增长

一、生产率：作用及决定因素

1为什么生产率如此重要

生产率（productivity）是指每单位劳动投入所生产的物品和服务的数量。

生产率可以在一定程度上解释世界各国生活水平悬殊的原因。生产率的增长是生活水平提高的关键决定因素。

一个经济的国内生产总值（GDP）同时衡量两件事：经济中所有人赚到的总收入和经济中用于物品与服务产出的总支出。一个国家只有生产出大量物品与服务，它才能享有更高的生活水平。正如经济学十大原理之一是，一国的生活水平取决于它生产物品与服务的能力。

2生产率的决定

决定生产率的因素有：物质资本、人力资本、自然资源和技术知识。这些用于生产物品与服务的投入，劳动、资本等称为生产要素。

（1）人均物质资本

物质资本（physical capital）是用于生产物品与服务的设备和建筑物存量，简称资本。资本的重要特征是，它是一种生产出来的生产要素。也就是说，资本是生产过程的投入，也是过去生产过程的产出。人均物质资本越多，生产率就会越高。如，当木工制造家具时，所使用的工具越多，就越能迅速而精确地生产更多的产品。

（2）人均人力资本

人力资本（human capital）：工人通过教育、培训和经验而获得的知识与技能的一个术语。人力资本包括在早期儿童教育、小学、中学、大学和成人劳动力在职培训中所积累的技能。和物质资本一样，人力资本提高了一国生产物品与服务的能力，人力资本也是一种生产出来的生产要素。生产人力资本要求以教师、图书馆和学习时间为形式的投入。实际上，可以把学生看作“工人”，他们的重要工作就是生产将用于未来生产的人力资本。

（3）人均自然资源

自然资源（natural resources）是指自然界提供的用于生产物品与服务的投入，如土地、河流和矿藏。自然资源有两种形式：可再生的与不可再生的。森林是可再生资源，石油是不可再生资源。

自然资源的差别引起了世界各国生活水平的一些差别。美国历史上的成功部分是由于有大量适于农耕的土地供给。现在中东的某些国家之所以富有，只是因为它们正好位于世界上最大的储油区。虽然自然资源很重要，但是它们并不是一个经济在生产物品与服务方面具有高生产率的必要条件。例如，日本尽管自然资源不多，国际贸易使日本的成功使它成为世界上最富裕的国家之一。

（4）技术知识

技术知识（technological knowledge）是社会对生产物品与服务的最好方法的了解。

技术知识有多种形式。一种技术是公共知识——在某个人使用这种技术后，每个人就都了解了这种技术。另一种技术是由私人拥有的——只有发明它的公司知道，如可口可乐公司的秘方。还有一种技术在短期内是由私人拥有的。专利制度给予发明者暂时排他性地生产的权利。当专利期满时，就允许其他公司生产这种物品。所有这些技术知识形式对经济中物品与服务的生产都是重要的。

技术知识与人力资本的区别：技术知识是指社会对世界如何运行的理解，人力资本是指把这种理解传递给劳动力的资源消耗。

二、经济增长和公共政策

1储蓄和投资

由于资本是生产出来的生产要素，因此，一个社会可以改变它所拥有的资本量。如果经济今天生产了大量新资本品，那么明天它就拥有大量资本存量，并能生产更多的物品与服务。因此，提高未来生产率的一种方法是把更多的现期资源投资于资本的生产。鼓励储蓄和投资是政府促进增长的一种方法，并且在长期中也是提高经济生活水平的一种方法。

但由于资源是稀缺的，把更多资源用于生产资本，就必然要求少消费并把更多的现期收入储蓄起来。因此，在考虑资本积累时，人们面临着权衡取舍。

2收益递减和追赶效应

假设一国政府提高国民储蓄率，随着一国储蓄的增加，用于生产消费品的资源少了，而更多的资源用于生产资本品。结果，资本存量增加了，这就引起生产率的提高和GDP更快的增长。但是，GDP增长率会一直高下去，还是只能持续一段时间呢？

（1）收益递减

收益递减（diminishing returns）是指随着投入量的增加，每一单位额外投入得到的收益减少的特性。换句话说，当工人已经用大量资本存量生产物品与服务时，再给他们增加一单位资本所提高的生产率是微小的。

图25-1  生产函数图示

图25-1表明，在所有其他决定产量的因素不变的情况下，每个工人的资本量如何决定每个工人的产量。由于收益递减，储蓄率的增加所引起的高增长只是暂时的。随着高储蓄率使积累的资本更多，从增加的资本中得到的收益一直在减少，因此增长放慢。在长期中，高储蓄率引起高水平的生产率和收入，但在这些变量中并没有高增长。然而，达到这种长期可能需要相当一段时间。根据对经济增长国际数据的研究，提高储蓄率可以在几十年内引起相当高的增长。

（2）追赶效应

追赶效应（catch-up effect）表示开始贫穷的国家倾向于比开始时富裕的国家增长更快的特征。

在贫穷国家中，工人甚至缺乏最原始的工具，因此生产率极低。少量的资本投资会大大提高这些工人的生产率。与此相反，富国的工人用大量资本工作，这部分解释了他们的高生产率。但由于每个工人的资本量已经如此之高，所以，增加的资本投资对生产率只有较小的影响。

3来自国外的投资

来自国外的投资采取了几种形式：

（1）国外直接投资：外国实体拥有并经营的资本投资。如福特汽车公司可以在墨西哥建一个汽车厂。

（2）国外有价证券投资：用外国货币筹资，但由国内居民经营的投资。一个美国人可以购买墨西哥公司的股票；墨西哥公司可以用卖股票的收入来建立一个新工厂。在这两种情况下，用美国人的储蓄为墨西哥人的投资筹资。

利用来自国外的投资是一国增长的一种方法。即使来自这种投资的一部分收益流回外国所有者手中，这种投资也增加了一国的资本存量，导致该国更高的生产率和更高的工资。而且，来自国外的投资也是穷国学习富国开发并运用先进技术的一种方式。因此，许多国家都实施鼓励来自外国投资的政策。

鼓励资本流入穷国的一个组织是世界银行，这个国际组织从美国这样的先进国家得到资金，并用这些资金向欠发达国家发放贷款，它与国际货币基金组织共同促进世界各国的经济繁荣。

4教育

（1）教育的重要性

教育——人力资本投资——对一个国家的长期经济繁荣至少和物质资本投资同样重要。

在人力资本特别稀缺的欠发达国家，受过教育的工人与未受过教育的工人之间的工资差距甚至更大。因此，政府政策可以提高生活水平的一种方法是提供良好的学校，并鼓励人们利用这些学校。

（2）教育的外部性

人力资本带来正外部性。例如，一个受过教育的人会产生一些有关如何最好地生产物品与服务的新思想。如果这些新思想进入社会的知识宝库，从而每一个人都可以利用，那么这些思想就是教育的外部收益。在这种情况下，学校教育的社会收益就远远大于个人收益。这种观点证明了以公共教育为形式的大量人力资本投资补贴的正确性。

一些穷国面临的一个问题是人才外流。如果人力资本有正外部性，那么这种人才外流就使那些留下来的人比未发生人才外流时更穷。一方面，穷国把它们最好的学生派到国外获得更高学位看来是正常的；另一方面，这些在国外生活过一段时间的学生可能选择不回国，这种人才外流将进一步减少穷国的人力资本存量。

5健康与营养

虽然人力资本这个术语通常指教育，但它也可以用来描述使人口更健康的支出。

经济史学家罗伯特·福格尔（Robert Fogel）提出，长期经济增长的一个重要因素是通过更好的营养改善健康状况。随着营养改善，工人的生产率也提高了。今天，营养不良现象在英、美这些发达国家已经很少见了，但对发展中国家的人们而言，健康状况差和营养不足仍然是提高生产率和改善生活水平的障碍。

穷国的贫穷，部分是因为人们不健康，而人们不健康部分又是因为他们穷，负担不起必要的医疗和营养费用。这是一个恶性循环。但是，这个事实也揭示了良性循环的可能性：引起更快经济增长的政策自然会改善人们的健康状况，而这又会进一步促进经济增长。

6产权和政治稳定

决策者可以加快经济增长的另一种方法是保护产权和促进政治稳定。这个问题正是市场经济如何运行的核心问题。

价格制度发生作用的一个重要前提是经济中广泛尊重产权。产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。

（1）法院在市场经济中所起的一个重要作用是实施产权。法院禁止偷窃、保证买者和卖者履行合同都是在维护产权。在一些欠发达国家中，司法制度不能很好地运行。合同很难得到实施，而且欺诈往往没有受到应有的惩罚。甚至政府不仅不能实施产权，而且实际上还侵犯产权。如官员的受贿行为，这种腐败阻碍了市场的协调能力，抑制了国内储蓄和来自国外的投资。

（2）对产权的一个威胁是政治的不稳定性。当革命和政变很普遍时，政府可能会没收一些企业的资本，国内居民就很少有储蓄、投资和开办新企业的激励了。同时，外国人也很少有在该国投资的激励了。革命性巨变的威胁甚至会降低一国的生活水平。

因此，经济繁荣部分取决于政治繁荣。一个拥有有效的法院体系、忠诚的政府官员和稳定的政治局势的国家享有的生活水平将高于一个缺乏法院体系、官员腐败和经常发生革命和政变的国家。

7自由贸易

世界上最穷的一些国家企图通过实施内向型政策来实现更快的经济增长。这些政策的目的在于通过避免与世界其他国家的相互交易来提高国内的生产率和生活水平。一些声称需要保护以避开外国竞争来生存和成长的国内企业，通常支持这种幼稚产业论。这种幼稚产业保护论与对外国人的普遍不信任结合在一起，有时会使欠发达国家的决策者实行关税和其他贸易限制。

当考虑到许多欠发达国家规模不大时，内向型发展的不利影响就显而易见了。当一个国家不能利用贸易的好处时，就要生产它消费的所有物品。和需要的所有资本品，而不是进口其他城市最先进的设备。那么这个国家的生活水平会马上降下来。与此相反，实行外向型政策的国家和地区，例如韩国、新加坡和中国台湾，都有很高的经济增长率。穷国实行与世界经济融为一体的外向型政策会使其状况变好。物品与服务的国际贸易能改善一国公民的经济福利。在某些方面，贸易是一种技术。当一个国家出口小麦并进口纺织品时，该国就如同发明了一种把小麦变为纺织品的技术一样而获益。因此，取消了贸易限制的国家，将经历重大技术进步以后出现的同种经济增长。

一国与其他国家的贸易量不仅取决于政府政策，还取决于地理环境。有天然海港的国家发现它们进行贸易要比没有这种资源的国家容易。世界上许多重要城市都位于海边并不是偶然的。同样，由于内陆国家进行国际贸易更为困难，所以它们的收入水平往往低于容易接近世界航道的国家。靠近大海的关键重要性有助于解释为什么由许多内陆国家构成的非洲大陆如此贫穷。

8研究与开发

今天的生活水平高于一个世纪前的主要原因是技术知识的进步。虽然大多数技术进步来自企业和个人发明家所进行的私人研究，但这之中也有政府对促进这些努力的关心。在很大程度上，知识是公共物品：一旦某个人发现了一个思想，这个思想就进入社会的知识宝库，而且其他人可以免费使用。正如政府在提供国防这类公共物品上起作用一样，它在鼓励新技术的研究和开发中也应该起作用。

政府政策借以鼓励研究的另一种方式是通过专利制度。当一个人或一个企业发明了一种新产品，发明者可以申请专利。如果认定该产品的确是原创性的，政府就授予专利，从而给予发明者在规定年限内排他性地生产该产品的权利。在本质上，专利给予发明者对其发明的产权，这就把他的新思想从公共物品变成私人物品。通过允许发明者从其发明中获得利润——尽管只是暂时的——专利制度就增加了对个人和企业从事研究的激励。

9人口增长

人口对社会最直接的影响是劳动力规模：人口多意味着生产物品和服务的工人多，但同时也意味着消费这些物品与服务的人多。因此，尽管人口众多意味着物品与服务的总产出更多，但是它不一定意味着普通公民的生活水平高。

除明显的人口规模影响之外，人口增长与其他生产要素以更为微妙且引起更多争论的方式相互作用。

（1）导致自然资源紧张

英国牧师和早期经济思想家马尔萨斯认为，不断增长的人口将始终制约着社会养活自己的能力，结果人类注定要永远生活在贫困之中。

但幸运的是，他的可怕预言并没有变为现实。尽管过去200年间世界人口增长了6倍左右，但全世界的平均生活水平也大大提升了。由于经济增长，长期的饥饿和营养不良现在远没有马尔萨斯时代那么普遍。饥荒虽不时出现，但通常都是收入分配不平等或政治不稳定的结果，而不是食物生产不足的结果。

人类创造力的增长抵消了人口增加所产生的影响。马尔萨斯从未想到过的农药、化肥、机械化农业设备、新作物品种以及其他技术进步使每个农民可以养活越来越多的人。尽管要养活的人变多了，但由于每个农民的生产率也更高了，需要的农民反而越来越少了。

（2）稀释了资本存量

现代经济增长理论强调人口对资本积累的影响。认为高人口增长降低了每个工人的GDP，因为工人数量的迅速增长使资本存量被更稀薄地分摊，这样降低了生产率和人均GDP。

就人力资本的情况而言，这个问题最明显。高人口增长的国家存在着大量学龄儿童，这就使教育体系负担更重。因此，毫不奇怪，在高人口增长的国家，教育成就往往较低。

快速的人口增长使得向工人提供他们实现高生产率水平所需的工具和技能变得很困难，但这并不是欠发达国家贫穷的主要原因，但一些分析家相信，降低人口增长率将有助于这些国家提高它们的生活水平。在一些国家，用控制家庭生养孩子数量的法律就可以直接达到这个目标。在其他一些国家，降低人口增长的目标是通过提高对出生控制技术的了解来间接实现的。

经济学十大原理之一：人们会对激励做出反应。抚养孩子也像任何一种决策一样有机会成本。当机会成本增加时，人们就将选择较小的家庭。有机会获得良好教育和满意就业的妇女往往要的孩子少于那些在家庭外工作机会少的妇女。因此，促进平等对待妇女的政策是欠发达国家降低人口增长率的一种方法，也许还能提高其生活水平。

（3）促进了技术进步

世界人口增长一直是技术进步和经济繁荣的发动机。因为：如果有更多的人，那么就会有更多对技术进步做出贡献的科学家、发明家和工程师，每一个人都将因此而受益。

有证据表明：在漫长的人类历史中，世界经济增长率随世界人口的增长而增长。