2015年北京大学政府管理学院879综合（二）考研真题及详解

北京大学政府管理学院

2015年硕士研究生入学考试试题

第一部分：发展管理（共25分）

试题一（25分）：简要阐释下文，展开论述现代政府的基本职能与经济职能。

“对于一个社会而言，与收入再分配和稳定经济相比，提供公共产品是政府最为根本的职能。从历史上看，在收入再分配和稳定经济两项职能缺失的情况下，社会已经延续了上千年。但是，如果政府不能提供基本公共产品（例如国防、司法和个人保护），社会可能无法存续。”

第二部分：行政法（共50分）

试题二（25分）：论以宪法为核心的中国社会主义法律体系的基本框架，并基于此，论述中国法治政府建设中“法”的含义。

试题三（25分）：什么是规范行政法学和实证行政法学？以《行政许可法》为例，论述两种研究范式的区别。

第三部分：公共政策（共75分）

试题四（25分）：下面是一个关于博弈论（对策论）的问题。请按照要求回答：

1．举例说明什么是“囚徒困境”博弈。请列出博弈矩阵（可以给出假想的数字）并解释局中人的策略行为如何可能导致“囚徒困境”的出现。

2．使用“囚徒困境”所展示的逻辑来解释“公地悲剧（Tragedy of commons）”现象。

试题五（50分）：北京APEC会议期间，政府采用了车辆限行、企业停产或限产等强制性措施。再加上天气条件的配合，保证了会议期间空气质量的优良。但其与APEC之前几乎成为常态的恶劣雾霾天气形成强烈对比，民众将其戏称为“APEC蓝”。针对该现象，请按照要求回答如下问题：

APEC期间政府环保政策以强制性工具为主，平常时期的环保政策则包含税收、罚款等激励性工具及排放标准、市场准入（如汽车尾气排放标准、钢铁企业的技术与规范标准）等强制性工具。请根据教科书关于不同政策工具特征（优势和劣势）以及公共政策工具选择等相关理论，对“APEC蓝”的出现及平常时期政策效果欠佳的可能原因进行讨论。

答题说明：（1）此题为相对开放题目。答题者可以从各个角度对问题进行尽量深入地讨论。（2）由于没有实地调研做基础，这里的讨论只需尽量考虑中国现实情况及环保政策制定和执行过程中的种种可能性。

参考答案

第一部分：发展管理（共25分）

试题一（25分）：简要阐释下文，展开论述现代政府的基本职能与经济职能。

“对于一个社会而言，与收入再分配和稳定经济相比，提供公共产品是政府最为根本的职能。从历史上看，在收入再分配和稳定经济两项职能缺失的情况下，社会已经延续了上千年。但是，如果政府不能提供基本公共产品（例如国防、司法和个人保护），社会可能无法存续。”

答：（1）这段话主要强调了政府提供公共服务的基本职能。现代政府的基本职能主要有以下几个方面：

①维持职能，即维护国家法典和制度的职能。主要通过制定得到社会公众较为普遍认同的国家典章法令，建立、确定和巩固国家的政治意识形态，国家的基本社会制度，国家的主要价值规范，国家的法统。维护职能实质上是政府的制度职能，维持国家统一、民族团结、社会和谐而实现基本社会制度的稳定，是政府维护职能的基本目标。维护宪法和国家政治制度是政府维护职能的核心问题。倡导和培植国民的主导价值观，亦属于政府维护职能的范畴。

②保卫职能，即保卫国家和民族独立，保卫公民生命、财产和公民权利，维持社会秩序的职能。保卫职能在国家间关系问题上主要表现为通过国防、外交、对外政策，保卫国家主权，并最大限度地实现国家利益；对内则主要表现为：a.保卫公民的宪法权利，包括财产拥有权、言论自由权、劳动权、种族和性别等平等权、被保护权等等；b.维持社会秩序，表现为通过运用国家强制力量，譬如警察、军队、监狱等，使法律得到遵从。诸如知识产权保护、商标权益保护、消费者合法权益等等，都属于政府保卫职能的范畴。

③扶助职能，即扶助各界公民、公民团体、工商组织均衡发展，扶助弱者生存的职能。扶助各界公民、公民团体、工商组织均衡发展，主要是政府确定价值取向和价值标准，进而通过广泛的产业政策、关贸政策、税收政策、信贷政策等政策规制和政策倾斜，帮助各界顺利发展的职能。扶助弱者生存主要是政府保障和救济职能，包括由政府组织或监管的退休金、健康保险、失业救济、老弱病残者救济等等。政府关于扶助职能的理解，履行扶助职能的意愿、能力和实际状况，直接关系社会的公平和稳定。需要指出的是，在一定的条件下，政府可以通过加大公共投资、扩展政府产业、提供政府担保、实施政府收购等方式，直接发挥“推动”或“促动”经济振兴、经济增长、经济发展的作用。“罗斯福新政”、“东亚模式”等，都是成功的范例。

④管制职能，即管制社会行为主体与国家公共权力主体的社会行为的职能。其主旨集中在两个方面：a.依法控制、限定和约束社会行为主体与国家公共权力主体的行为，使其不会、不能因自身的利益而非法或不当地侵扰国家、社会、他人、其他行为主体的权利。侵扰者由政府实施惩罚。诸如“近亲不得结婚”、“严重传染病隔离”等法律规定都属于政府履行社会管制职能的范畴；b.为实现国家利益、社会利益、多数人的利益、长远利益，依法控制、限定和约束社会行为主体与国家公共权力主体的行为。诸如外汇管制、尾气排放标准管制等，都是政府履行经济和环境保护管制职能的表现形式。

⑤服务职能，即通过兴办各类公共事业，直接造福于国民的职能。政府服务是典型的公共服务。公共服务取之于国民的税赋，用之于国民的福祉。公共设施、公共卫生、公共交通、公共通讯、公共咨询、公共信息、公共教育等政府投资兴办及监管的事业，都属于政府公共服务的范畴，公园、公立图书馆、公立学校、政府公共信息网页等则是典型的政府公共服务的方式。提供更为广泛、更为快捷、更为有效、更为公平的公共服务，是现代国家政府普遍面临的世纪性挑战。

⑥发展职能，即运用各种可能的方式启发、诱导创新的意愿和积极性，促动、推进发展和进步行为的职能。创新与发展是当代社会的主旋律。由数千年的农业文明、数百年的工业文明到现今的知识(信息)文明，人类社会进步的节律已由算术级数转变为几何级数，发展的性质、内涵和能力较之农业文明和工业文明已经不可同日而语。在信息化社会时代、知识经济时代以及经济全球化时代已经到来的历史背景下，政府发展职能的重要性正在日益凸显。这就要求政府通过积极而有效的公共政策的导引，推动社会的全面进步。科学技术的不断创新、综合国力的不断增强、国民生活质量的不断提高，是政府发展职能的价值内涵，也是政府发展职能的价值评判标准。

（2）现代政府的经济职能

经济职能是指政府为国家经济的发展，对社会经济生活进行管理的职能。随着中国计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变，现代政府的经济职能包括以下几个方面：

①宏观调控职能。即政府通过制定和运用财政税收政策和货币政策，对整个国民经济运行进行间接的、宏观的调控。

②提供公共产品和服务职能。即政府通过政府管理、制定产业政策、计划指导、就业规划等方式对整个国民经济实行间接控制；同时，还要发挥社会中介组织和企业的力量，与政府共同承担提供公共产品的任务。

③市场监管职能。即政府为确保市场运行畅通、保证公平竞争和公平交易、维护企业合法权益而对企业和市场所进行的管理和监督。

第二部分：行政法（共50分）

试题二（25分）：论以宪法为核心的中国社会主义法律体系的基本框架，并基于此，论述中国法治政府建设中“法”的含义。

答：（1）以宪法为核心的中国特色社会主义法律体系的形成，是我国社会主义法治建设取得的重大成就，为新形势下全面推进依法治国奠定了重要基础。改革开放30多年来，在党中央的领导下，经过各方面坚持不懈的共同努力，以宪法为核心，以宪法相关法、民法商法、行政法、经济法、社会法、刑法、诉讼与非诉讼程序法等多个法律部门的法律为主干，由法律、行政法规、地方性法规等多个层次的法律规范构成的中国特色社会主义法律体系已经形成，国家和社会生活的各个方面总体上实现了有法可依，这是我国社会主义法制建设史上的重要里程碑，是中国特色社会主义制度逐步走向成熟的重要标志。法律体系的形成和发展，有力地推动和保障了改革开放和社会主义现代化建设的顺利进行，有力地维护和发展了广大人民的根本利益。

（2）在我国法治政府的建设中，“法”的含义主要包括以下几个方面：

①宪法是国家的最高法律。形成完备的社会主义法律体系，在国家生活以及经济、文化和社会生活的各个方面均能做到有法可依、有章可循。

②法律面前人人平等。宪法和法律具有最高的权威，全国各族人民、一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、组织都必须在宪法和法律范围内活动，不得有超越于宪法和法律之外或凌驾于宪法和法律之上的特权。

③“民主的法制化”和“法制的民主化”。前者是指民主的制度、权利、结构、形式和程序均在法律制度中确定下来，使之具有法律的完备形态；后者是指国家的立法、执法和司法活动均有广大人民群众的积极参与，真正实现广泛的民主。

④国家制定的法律必须是良法。

⑤国家机关的权力必须由宪法和法律授予。国家的权力监督和制约机制的形成和良性循环。

⑤“依法行政”和“依法司法”制度得到有效的保障。

⑥保证司法独立，在司法和行政活动中普遍地尊重、保护和实现人权。

试题三（25分）：什么是规范行政法学和实证行政法学？以《行政许可法》为例，论述两种研究范式的区别。

答：（1）规范行政法学是指说明行政法“应当是什么”或“如何改进”的问题，它涉及两个领域的研究：意识纯粹的价值判断领域，探讨行政法应当做什么，不应当做什么之类的问题，这种研究具有浓厚的伦理解释色彩，旨在提出和阐述一套令人信服的行政法价值观或伦理规范；二是具体的制度选择领域，即为了实现相关的价值目标，研究应采取什么样的制度安排，或提出什么样的立法建议。

实证行政法学所研究的是关于行政法“是什么”或“如何存在”的问题，主要描述“真实世界中的行政法”是怎么样存在的，解释如此存在的原因，预测某项立法安排能不能实现既定的目标，分析其实施后果是怎样的这些类型的问题，着重于是不是、怎么样、能不能和为什么的研究。它的研究任务是通过逻辑上的动机一致性假设，发展出用于描述、解释和预测行政法现象的命题和学说。

对实证行政法学和规范行政法学的区别，是建立当代行政法学术规范的关键。将规范命题误当作实证命题来评判，学术研究就会缺乏宽容，并可能滥用语言；相反，将实证命题误当作规范命题来看待，学术研究就丧失了严谨性。这两种现象频繁地出现于近年关于行政法理论基础的学术争鸣中。一方面既接受法学规范理论和实证理论的区分，同时又指出在“是”和“应当”命题之间缺乏一条明确的界线。规范分析离不开实证分析，以基本价值判断为前提的规范分析要有说服力，就必须使自身奠基于实证分析的基础上，它实质上应当是纳入了一定的价值标准，更带有建议性的实证分析。实证和规范研究的相互联系表明，这两个领域的划分不是孤立的和绝对的。正因为每个行政法问题都同时呈现出实证和规范的二维空间，法学家的职责就不仅是提出价值判断和立法建议，而且更重要的是必须阐明行政法“是什么”或“如何存在”的知识，并揭示出行政法进行变革的可能性和限度。

（2）《行政许可法》第2条规定，“本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。”

①从规范行政法学的角度看

《行政许可法》的价值取向表现为：行政许可原则上是一种授益性行政行为。申请人因为得到许可并且行使被许可的权利，从而获得相关利益。行政许可对申请人实体权利义务的影响要大于程序或者诉讼意义，而对行政主体要求则更多体现在程序性上。行政许可基本上由申请人申请、行政主体审查、行政主体决定三部分构成，其核心阶段是审查，即，依照法定程序和条件对申请人是否具备许可条件进行审查。从这个意义上分析，行政许可又是一种羁束行政行为，它是法定行政许可主体的职权和职责，行政许可主体只能根据法律规范性文件的规定做出许可或者不予许可的决定。由此可以看出，行政许可本质上是以实现公民的权利为目的，因此设定行政许可的价值取向就只能是以保障公民基本权利为核心，同时兼顾便利行政管理、提高行政效率。行政机关的效率是在严格依照保障公民权利的法律所规定的权限和程序实施行政许可的过程中得以实现。我国《行政许可法》确定的立法宗旨是“为了规范行政许可的设定和实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，保障和监督行政机关有效实施行政管理”。

②从实证行政法学的角度看

它关注《行政许可法》的实际执行。实际执行过程中的《行政许可法》表现为：

a．行政许可公开缺少相应的监督制度保障。行政许可法规定的公开原则和公开制度没有相应的监督保障机制，导致违反时的监督责任缺位。如对《行政许可法》第五条规定的违反（如拒绝公开等），行政机关为此究竟承担什么样的法律责任以及行政相对人如何对此进行监督和救济，我国现行的法律是缺少必要的监督保障机制规定的。

b．行政许可事项的限定过于原则、空泛。行政许可法对可以设定许可的事项和可以不设定许可的事项的规定过于原则，空泛而缺少可操作性。《行政许可法》第十一条、第十二条对于可以设定许可的六类事项和可以不设定许可的四类事项究竟怎样在实施过程中给予恰当的界定没有规定明确的具体操作标准，很容易造成实践中迷糊的理解和操作上的困难。

c．行政许可权变相转移现象时有发生。许可实践中被清理的原行政许可机关变相转移行政许可权的现象时有发生，其一般通过社会中介组织或社团来实现权力的转移。

d．行政许可救济制度模糊不清。有权力必有监督;有权利就有救济，这是法治的基本要求。然而行政许可法对许多行政权力缺乏明确的监督，对许多行政相对人权利缺少有效的救济，如对行政许可程序的监督，利害关系人（行政许可第三人）的有效救济。

第三部分：公共政策（共75分）

试题四（25分）：下面是一个关于博弈论（对策论）的问题。请按照要求回答：

1．举例说明什么是“囚徒困境”博弈。请列出博弈矩阵（可以给出假想的数字）并解释局中人的策略行为如何可能导致“囚徒困境”的出现。

答：（1）“囚徒困境”是1950年美国兰德公司提出的博弈论模型。两个共谋犯罪的人被关入监狱，不能互相沟通情况。如果两个人都不揭发对方，则由于证据不确定，每个人都坐牢一年；若一人揭发，而另一人沉默，则揭发者因为立功而立即获释，沉默者因不合作而入狱五年；若互相揭发，则因证据确实，二者都判刑两年。由于囚徒无法信任对方，因此倾向于互相揭发，而不是同守沉默。

囚徒困境（prisoner's dilemma ）：两个被捕的囚徒之间的一种特殊博弈，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的。囚徒困境是博弈论的非零和博弈中具代表性的例子，反映个人最佳选择并非团体最佳选择。虽然困境本身只属模型性质，但现实中的价格竞争、环境保护等方面，也会频繁出现类似情况。

（2）1950年，由就职于兰德公司的梅里尔·弗勒德（Merrill Flood）和梅尔文·德雷希尔（Melvin Dresher）拟定出相关困境的理论，后来由顾问艾伯特·塔克（Albert Tucker）以囚徒方式阐述，并命名为“囚徒困境”。经典的囚徒困境如下：

①警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择：

若一人认罪并作证检控对方（相关术语称“背叛”对方），而对方保持沉默，此人将即时获释，沉默者将判监10年。

若二人都保持沉默（相关术语称互相“合作”），则二人同样判监1年。

若二人都互相检举（相关术语称互相“背叛”），则二人同样判监8年。

②如同博弈论的其他例证，囚徒困境假定每个参与者（即“囚徒”）都是利己的，即都寻求最大自身利益，而不关心另一参与者的利益，这也就是经典经济学中的“理性人假设”。参与者通过某一策略所得利益，如果在任何情况下都比其他策略要低，则此策略称为“严格劣势”，理性的参与者绝不会选择。另外，没有任何其他力量干预个人决策，参与者可完全按照自己意愿选择策略。

囚徒到底应该选择哪一项策略，才能将个人的刑期缩至最短？两名囚徒由于隔绝监禁，并不知道对方选择；而即使他们能交谈，还是未必能够尽信对方不会反口。就个人的理性选择而言，检举背叛对方所得刑期，总比沉默要来得低。试设想困境中两名理性囚徒会如何做出选择：

若对方沉默时，背叛会让我获释，所以会选择背叛。

若对方背叛指控我，我也要指控对方才能得到较低的刑期，所以也是会选择背叛。

二人面对的情况一样，所以二人的理性思考都会得出相同的结论——选择背叛。背叛是两种策略之中的支配性策略。因此，这场博弈中唯一可能达到的纳什均衡，就是双方参与者都背叛对方，结果二人同样服刑8年。

这场博弈的纳什均衡，显然不是顾及团体利益的帕累托最优解决方案。以全体利益而言，如果两个参与者都合作保持沉默，两人都只会被判刑1年，总体利益更高，结果也比两人背叛对方、判刑8年的情况较佳。但根据以上假设，二人均为理性的个人，且只追求自己个人利益。均衡状况会是两个囚徒都选择背叛，结果二人判决均比合作为高，总体利益较合作为低。这就是“困境”所在。

2．使用“囚徒困境”所展示的逻辑来解释“公地悲剧（Tragedy of commons）”现象。

答：公地悲剧是指凡是属于最多数人的公共财产常常是最少受人照顾的事物。比如当草地向牧民完全开放时，每一个牧民都想多养一头牛，因为多养一头牛增加的收益大于其购养成本，是有利润的。尽管因为平均草量下降，增加一头牛可能使整个草地的牛的单位收益下降。但对于单个牧民来说，他增加一头牛是有利的。可是如果所有的牧民都看到这一点，都增加一头牛，那么草地将被过度放牧，从而不能满足牛的需要，导致所有牧民的牛都饿死。这个故事就是公共资源的悲剧。哈定说：“在共享公有物的社会中，每个人，也就是所有人都追求各自的最大利益。这就是悲剧的所在。每个人都被锁定在一个迫使他在有限范围内无节制地增加牲畜的制度中。毁灭是所有人都奔向的目的地。因为在信奉公有物自由的社会当中，每个人均追求自己的最大利益。公有物自由给所有人带来了毁灭。”

公地悲剧是囚徒困境的另一种形式，现实的博弈参与者不只一方，会有多方参与的囚徒困境。但是最终都可以简化为两方参加的博弈。

假设这个村庄由n户组成，依据经验他们知道一块草地上的最优饲养量为q，则平均每户农民的最优饲养量为q/n。如果有利可图的话，农民就会多多饲养。我们可以假设有A、B两户家庭。A和B都有两个策略：超额或限额，假定A超额，B限额，收益分别为a、b，且a>b，反之收益则为b、a。若AB都限额，总收益为T，符合社会最优，每人得到T/2，且T>a+b，如果A和B都超额，则收益为c，且c<T。我们还假定a>T/2，这一假定向A和B提供了超额饲养的激励。如果一方限额，另一方超额，那么超额方会以限额方的利益损失为代价，而获得比双方都限额时的更高利益。由于双方超额是其支配性策略，可获得更高利益，所以，这场博弈中唯一可能达到的纳什均衡，就是双方都超额饲养，从而导致共有地悲剧。

试题五（50分）：北京APEC会议期间，政府采用了车辆限行、企业停产或限产等强制性措施。再加上天气条件的配合，保证了会议期间空气质量的优良。但其与APEC之前几乎成为常态的恶劣雾霾天气形成强烈对比，民众将其戏称为“APEC蓝”。针对该现象，请按照要求回答如下问题：

APEC期间政府环保政策以强制性工具为主，平常时期的环保政策则包含税收、罚款等激励性工具及排放标准、市场准入（如汽车尾气排放标准、钢铁企业的技术与规范标准）等强制性工具。请根据教科书关于不同政策工具特征（优势和劣势）以及公共政策工具选择等相关理论，对“APEC蓝”的出现及平常时期政策效果欠佳的可能原因进行讨论。

答题说明：（1）此题为相对开放题目。答题者可从各个角度对问题进行尽量深入地讨论。（2）由于没有实地调研做基础，这里的讨论只需尽量考虑中国现实情况及环保政策制定和执行过程中的种种可能性。

答：（1）“APEC蓝”出现的原因：

①采用了强制性的政策工具。强制性工具，即指导性工具，它借助政府的权威和强制力，对目标群体的行动进行控制和指导。政府可以选择管制、公共企业或直接提供等手段来实现其政策目标。这些是高度强制的工具，没有给目标群体留下多少自由决定的余地。

a．管制

管制是指政府通过一系列行政管理过程(通常由特别指定的管制机构来执行)对个人和机构的行为做出要求和规定的活动。对于这些规定，目标群体必须遵守和服从，反之将受到惩罚。从性质来看，管制可分为经济管制和社会管制两种类型。管制作为一种政策工具有以下优点：建立管制所需要的信息相对较少；管制较容易实施；在运行管理中，管制的不确定性较低；相对于其他工具来说，管制更适用于危机管理；管制比其他工具(例如补助或者税收)的成本更低；最后，采取管制措施能够表现出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。管制的缺点如下：管制经常扭曲自愿性或私人活动，从而导致经济上的无效率；管制可能会抑制创新和技术进步；管制缺乏灵活性，过于刻板；管制所引起的社会服从成本可能会比较高。

b．公共企业

公共企业也称国有企业，它可以被看作是管制的一个极端形式。一般认为，公共企业具有三个普遍特征：第一，它们具有一定的公共产权(可能高达l00％或者少至不足50％)；第二，公共企业需要政府对其进行某种程度的控制或直接管理；第三，公共企业可以生产在市场上出售的物品和服务，这不同于诸如国防或路灯此类的公共物品(对接受服务的对象不直接收费)。公共企业作为政策工具有以下优点：在因高资本投入或无利可图而私人企业不愿提供社会需要的物品和服务的条件下，公共企业是一项有效率的经济政策工具；在许多情况下，建立公共企业所要求的信息比利用自愿性工具或管制时所要求的信息少；公共企业的利润能积累公共资金以用于公共支出。公共企业的缺点也很明显：政府难以有效地控制公共企业；在运行中，公共企业即使连续亏损也未必破产，缺乏有效的约束；在诸如水电供应领域中，许多公共企业的垄断地位使其能够将其无效率的成本负担转嫁到消费者身上，效率低下。

②北京周边地区环保政策的保障以及政策贯彻落实

为保障“APEC蓝”，河北省有2000多家企业临时停产、1900多家企业限产、1700多处工地停工。这是奥运会后中国动用力量最大的一次空气质量保障工作。当年保障“奥运蓝”的北京、天津、河北、山西、山东、内蒙古等6个省份悉数加入“APEC蓝”保障队伍。

北京近邻河北压力最大。为了“APEC蓝”，河北承诺大气主要污染物减排30%以上，并于11月1日凌晨零时开始进入APEC保障时间，11月3日起，石家庄、保定、唐山、衡水、邢台、邯郸、沧州、承德、廊坊等9市陆续采取重污染天气下的一级应急措施。

③监督有力

为督促“APEC蓝”保障落实，环保部16个督查组自11月2日起进驻7省份（上述6省份加河南省）督查，其中7个督查组进驻河北。APEC期间，督查组每天督查时间超过10小时，10天内安排了1次夜查、4次晨查，远远超过此前重污染天气时的应急督查。

④建立了问责机制

衡水、邯郸等市县空气质量指数一度大于300，河北省APEC会议空气质量保障工作指挥部要求，立即采取一切手段和措施，进一步降低污染物排放，对措施不到位、空气质量未有改善、污染指数继续升高的，将严肃追究党政主要负责领导人的责任。11月11日，两市污染指数下降至100以下。石家庄受处分官员已达29人，其中副处级1人、科级18人、科员2人、村干部8人。另有5家企业负责人和4名焚烧责任人被行政拘留。

（2）平常时期政策效果欠佳的可能原因：

①平常时期北京采用的是自愿性工具和混合性的政策工具

a.自愿性工具，其核心特征是很少或几乎没有政府干预，它是在自愿的基础上完成预定任务。近些年来，随着私有化的扩展，人们对自愿性工具的使用不断增强。由于自愿性工具既具有成本效益上的优势，又与主张个人自由的文化相吻合，并且有助于维系家庭与社区的关系，因此，它在许多社会中成为首选的政策工具。自愿性工具包括家庭与社区、志愿者组织和市场等。

自愿性工具具有自身的优点，但是也存在不可忽视的缺点。案例中指出平常时期政府采取的环保政策是包含税收、罚款等激励性工具及排放标准、市场准入（如汽车尾气排放标准、钢铁企业的技术与规范标准）等强制性工具。正是由于自愿性工具的非强制性特征，导致市场经济的参与者没有足够的约束来规范自己的行为，总是从自身利益最大化出发，而忽视了公众利益。

b.混合性工具结合了自愿性工具和强制性工具的特征，允许政府对非政府行为主体的决策进行不同程度的干预，但最终仍由私人做出决策。在某种程度上，这类政策工具兼备自主性工具和强制性工具的优点。主要包括以下四种形式：

第一，信息与规劝。信息传播是一种消极工具，政府向个人和公司提供信息并期待它们的行为发生预期的变化。它假设人们一旦获得相关问题的知识或信息，就能做出明智的选择。规劝是政府试图说服人们去做或不做某事，力求改变人们的偏好和行动，而不是仅仅向人们提供信息并期待其行为发生预期变化，但是规劝并不运用奖励和惩罚手段。

这类工具的优点是：当问题尚没有明确解决办法时，规劝是较好的首选工具，如果单单通过规劝就能解决问题，那么就不必采取其他措施；如果找到了更好的政策工具，改变或放弃规劝工具比较容易；规劝工具容易实施，成本很低；规劝与强调自由和个人责任的民主理念相一致。

然而，规劝是一个虚弱无力的政策工具。政府采用规劝工具，只是希望或劝导人们做某事，如果没有其他工具的配合，这类工具的效果往往是有限的。

第二，补贴。补贴是指政府(或者通过其代理)给个人、公司和组织的各种形式的财政转移，目的在于通过影响和改变受资助者对不同备选方案成本与收益的判断，促使其采取政府期望的行为。尽管受资助者行使最后的选择权，但其做出政府所期望的行为的可能性因补贴而增加。

补贴的优点：它易于确立并加以实施，是一种灵活的政策工具；能够鼓励创新；补贴的管理和实施成本较低；具有较高的政治可行性。

补贴的缺点包括：补贴(税收减免除外)需要财政资金，而增加开支总是比较困难的；收集关于补贴的相关信息的成本较高；这种工具发挥作用往往存在时滞，不适用于危机处理；补贴一旦建立起来，就难于取消。

这些政策工具不具有强制性，往往存在滞后，所以，政策效果不是很理想。

②政策执行力度不够

平常时期的政策执行，由于没有强大的驱动力和足够的政策资源，导致政策的执行不佳，没有发挥其真正的效力。

③政策执行监督体制不健全

监督是管理的重要环节，现阶段我国环保政策的监督体制仍然缺乏，也缺乏一些有严格约束力的制度来保障监督与检查的力度，主要表现为体制不顺、党政不分和法制不健全。

④政策本身的原因

我国现行的环保政策有些过于抽象，缺乏具体的可操作性，有些政策没有普遍性，在执行时与当地的情况不符合，导致地方政府难以切实的执行政策。