第三章　国际关系行为体

3.1　复习笔记

国际关系行为体指能够独立地参与国际事务，并在其中发挥影响和作用的政治实体。这种政治实体可能是主权国家，也可能是非国家行为体。

一、国家行为体

从国际关系的范畴来讲，作为国际行为体主角的是民族国家，或者说是主权国家。它最先产生于17世纪三十年战争之后的欧洲。

1主权国家

（1）主权国家的四个基本特征

①国家拥有主权，是主权行为体；

②国家拥有一定的政权组织，特别是中央政府；

③国家统治着一定的居民和一定的领土；

④在国际范围内国家代表并保护着这些居民。

在国家的基本特征中，主权是国家所独有的属性。就现代国家而言，人们认为国家辖下居民的共有认同与对国家的忠诚，也是国家存在的必不可少的条件。

　 （2）国家的构成要素

国家作为一种政治实体，其构成包括三个要素：

①思想观念，以人民的情感为代表，这种思想观念体现在文化、历史和意识形态之中；

②自然要素，包括领土、人口和经济资源等；

③制度因素，包括规制、法律、政府决策结构等，这些东西构成了国家的秩序。

（3）现代国家的构成要素

现代国家的构成要素包括主权、领土、居民和政权组织，有时也包括居民的共有认同与对国家的忠诚。

（4）国家的作用

从政治职能来说，国家所起的作用包括三个方面：

①在其统治区域内维持社会的稳定，控制暴力的发生；

②自由和自主地分配国家的资源；

③作为国家内部大多数人民认同的核心。

2主权的概念

（1）主权概念的提出

主权概念最早是由法国哲学家让·布丹在《国家论六卷》中提出的。他把主权界定为“统治公民与臣民的不受法律限制的最高权力”。其后，英国政治哲学家托马斯·霍布斯从自然法理论出发，阐述了主权的产生。

（2）主权的概念

主权具有双重含义：

①对内主权，即国家对内享有最高的和最终的政治权威；

②对外主权，即国家在国际社会中是平等的一员，享有独立自主权。它具有三方面的含义：

a．它具有国际法的含义，即国家只有享有主权，才是国际法的一个主体；

b．它具有政治含义，即在国际关系中，或者说在与其他国家的关系中，它对其人民和领土享有不受外部干涉的独立的管辖权；

c．它具有道德含义，即所有主权国家都应当尊重别国管理其内部事务的权利。

主权原则的形成，为全球国家处理相互关系确定了基本的准则。但主权原则在贯彻的过程中，总是不断地受到各种外在因素的影响，而其中最大的影响来自于由主权国家本身构成的主权国家体系。

3主权受到的影响与制约

（1）国际互动网络对国家主权的影响

在主权国家体系，国家的主权始终会受到国际互动网络的影响。这种互动，可能是国家间的合作、结盟，也可能是国家间的竞争、对抗甚至战争。国家在国际互动中权力既受到了削弱，又得到了扩大；它们失去了一些传统的职能，又得到了一些新的职能。

在当代的国际政治中，全球性的国际互动对民族国家的主权正产生着越来越大的几乎是不可回避的影响。其主要包括世界经济全球化和一体化、联合国等世界性组织、国际法与国际体制、强权政治与霸权主义、区域一体化与集团化。

（2）国家自主权受到的影响

①经济自主权

国家执行“独立自主”经济政策的可能性越来越小，对经济计划的控制越来越困难。这种情况至少说明国家的经济自主权在缩小。

②政治自主权

国家在政治上受到的影响也是显而易见的。赫尔德把这种影响概括为五个方面：

a．伴随着全球相互联系的增多，政府可用的政治手段效用明显下降；

b．由于跨国力量和相互联系的扩大，减少和限制了国家政府对公民行为的影响；

c．在具有高度相互联系的全球体系范围，在国家行为的许多传统领域，不采取国际合作的形式就无法实现国家的目标；

d．国家不得不增进与其他国家的整合程度；

e．国际机构、组织和制度的大发展，为全球治理奠定了基础。

③国家自主权

在全球政治体系的作用下，民族国家所受影响的一个重要表现就是国家自主权的缩小。自主权受到全球政治体系的影响越大，与主权的分离就越大。

（3）全球化对国家主权的影响

①国际组织和跨国机构

国际组织和跨国机构的发展，无疑意味着对国家主权的削弱与限制。联合国安理会在理论上是拥有某种超国家的权力的，即为了和平，它可以干预主权国家的事务。

②全球体系

全球体系对主权的影响，最主要的方面可以概括为制度化的约束，也就是国际组织、国际公约、多边协定以及国际法的影响。这种影响造成国内行为的“国际化”，即国家按照国际准则行事。

③国际法

国际法对主权的影响也是很大的。国际法的发展使个人、政府、国家和非政府组织从属于新的法律体系，有了新的权利与义务。这种权利与义务超出了原有民族国家的规范体系。

此外，某些国家间发生的区域一体化与集团化显然也在改变着主权的含义。最典型的就是欧盟。

4有关国家类型的讨论

（1）国家的分类

对国家的分类主要有以下几种：

①按照国家的能力，国家可分为强国与弱国；

②依照意识形态标准，可分为资本主义国家与社会主义国家；

③按照宗教标准进行划分，可分为伊斯兰教国家、天主教国家、东正教国家、佛教国家等。

④以文化作为划分国家的标准，可分为伊斯兰文明、东正教文明（以俄罗斯为核心）、中国文明、印度文明、非洲文明与西方文明等。

⑤以“民主”作为划分国家的标准，可分为“两个世界”，一个位于国际体系的核心，另一个位于边缘。

（2）无赖国家和失败的国家

①无赖国家

“无赖国家”是指那些对国际社会的准则抱有敌意的国家。美国就曾正式地把伊朗、伊拉克、利比亚和朝鲜等国称作“无赖国家”。南非在结束种族隔离政策之前，也曾被国际社会视为一个“无赖国家”。

②失败的国家

“失败的国家”是指那些失去了国家功能的政治体系。这种国家在某种程度上正是冷战后所出现的民族分离过程和持续内战的产物。

“失败的国家”则几乎没有或是完全没有国内秩序，不存在制定或实施法律的政府权威，各个派别为争夺地盘而使国家陷于广泛的暴力之中。

如在亚美尼亚、格鲁吉亚、塔吉克斯坦、波黑等国就出现过这样的情况。另外，在非洲的一些国家一度成为失败的国家。

二、非国家行为体

非国家行为体中最主要的就是国际组织。广义的国际组织包括政府间组织、国际非政府组织和跨国公司。此外，非国家行为体还包括国际政治运动、种族集团、宗教组织、政党及其他政治组织，甚至包括个人。这些非国家行为体在国际关系中亦发挥着活跃的作用，有时甚至是十分重大的作用。

1政府间组织

（1）含义

政府间组织是指由两个以上国家的政府，经一定的协议而创立的机构，其成员构成仅限于主权国家。

政府间组织可能是国家的联盟，也可能是国家的联合体；可能是地区性组织，也可能是全球性组织；可能是出于政治和军事目的，也可能是基于经济或民族宗教目的等。

参与政府间组织的国家，都是为了通过成员国的合作谋求实现单靠自己力量所无法实现的目标。

（2）政府间国际组织构成的三要素

①成员国之间要有合作的政治意愿，这是国际政府间组织能够存在的前提与基础；

②组织之中要有一定的结构或形式，这是保证组织稳定性的条件；

③组织要有一定的运作机制，包括组织的宗旨、权力、职能、活动方式和议事规则，这种运作机制可以体现组织的某种自主性。

通常，组织的这三个要素是体现在一定的条约、协定或章程中的。这些条约、协定或章程，构成了组织的基本制度。

（3）分类

①按照成员身份或宗旨可分为：

a．联盟，包括三个或更多成员的自治组织；

b．普遍成员身份组织，这种组织几乎是国家的全球代表；

c．跨地区组织，其成员超出了一定的地区，但并不具有普遍性；

d．地区性组织，成员仅限于一定地区。

②按照基本目标或意图可分为：

a．一般性的、多目的的组织，如美洲国家组织、欧盟和联合国等。

b．有限目的的、集中于特定任务的组织，如北约、世界卫生组织、国际货币基金组织等。

（4）作用

政府间组织在国际事务中发挥着重要的作用。它们不仅为表达单个国家的意志或多个国家的集体意志提供了一种手段，而且还对处理国家间的关系发挥了重要影响，诸如促进国家间的社会经济的相互依存，解决国家间的冲突等。

通常，最重要的组织是那些具有一般性目的的组织，如联合国与欧盟等。

2国际非政府组织

（1）界定

国际非政府组织是私人的国际群体和协会，它们共同追求跨国的利益。非政府组织是不定期地由来自不同民族的公民群体组织、资助和管理的。其主要目的是在特定的功能性问题领域促进较大的跨国合作。

对于国际非政府组织，现在还没有一个得到比较普遍认可的界定。常常被作为权威界定引用的是联合国经社理事会的两份决议中的相关内容。即“任何国际组织，凡是不经由政府间协议而创立的，都被认为是为此种安排而成立的非政府组织。”和“包括接受由政府当局指定的成员的组织，如果这种成员资格不干预该组织观点的自由表达的话”。

（2）产生

国际非政府组织的发展开始于19世纪，其早期活动主要集中于人道主义和宗教方面。到了20世纪，特别是在第二次世界大战之后，国际非政府组织的数量有了很大的增长。

（3）影响

与政府间组织相比，非政府组织对国际政治的影响不那么直接。非政府组织对于单个国家的行为或是国家的集体行为的影响程度是不同的。

非政府组织与政府间组织作为世界政治中的两个重要角色，在很多领域中实际上形成了相互协商与合作的关系。联合国创造了同非政府组织进行正式协商的机制。

实践表明，国际非政府组织已成为国际社会的一种压力集团，对于跨国事务正发挥着日益增大的影响。

3跨国公司

（1）含义

跨国公司是指以一国为基地或决策中心，通过对外直接投资，在其他国家或地区设立子公司、分公司或附属机构，从事国际性生产、经营或其他服务活动的大型企业或公司。

（2）产生

作为一种国际组织，跨国公司是人类社会经济活动国际化发展到一定阶段的产物。

现代意义上的跨国公司产生于19世纪60至70年代。

20世纪是跨国公司大发展的时代。不过，在第二次世界大战结束之前，由于战争和经济危机等因素的影响，跨国公司的发展是比较缓慢的。

（3）影响

作为重要的国际关系行为体，跨国公司的作用是举足轻重的。

跨国公司的强大经济实力，以及它们跨国的生产和经营方式，使得它们能够影响东道国的政策。这种影响不但表现在经济上，诸如控制某些国家的某些行业乃至经济命脉，而且表现在政治上，诸如干预某些国家的内政，甚至参与颠覆政府的活动。

跨国公司的发展促进了经济相互依赖的发展，从而导致国际经济与政治秩序发生根本的改变。

4其他行为体

在国际关系中，除了以上几个类别，还有其他一些有重要影响的行为体。

（1）民族

民族无论是否有自己的单独国家，都会参与国际互动。特别是一些涉及国际冲突的民族，更会表现出非常积极的国际行为。民族主义就是这种行为的体现。例如，中东的巴以冲突、塞浦路斯的稀土冲突等。

（2）国际政治运动

在国际关系中，带有民族主义内涵的政治斗争常常会形成 “国际政治运动”。其所涉及的群体都有明确的政治目标，主要包括三大类：

①谋求民族分离，建立新的国家，或谋求激进的政府变革，如在土耳其的库尔德人、西班牙的巴斯克人、斯里兰卡的泰米尔人的运动；

②谋求在全球体系中改变政治和经济制度，或要求改变国际政治经济秩序，如不结盟运动和77国集团。

③恐怖主义作为一种有明确政治目标的组织，已成为影响国际关系的重要行为体。

（3）宗教运动与组织

宗教对人们的政治信念和国际互动的实践是有影响的。信奉同一宗教的人可以结成国际政治中的盟友，而不同宗教，甚至同一宗教内的不同教派，却又可能导致势不两立的血战。

（4）政党

在参与国际互动的主权国家的内部，各种不同的政党在某种程度上也扮演着国际关系行为体的角色。不同的政党不同的对外政策，会改变国家的国际行为。

（5）个人

政治群体或集团中的主要领导人或著名人物作为个人有时也可以被视为国际行为体，因为这些人的个人影响，可能改变其他国家的行为，甚至改变国际政治的进程。

小人物，或者说普通民众，也有可能对国际关系产生影响。例如，移民问题，（特别是非法移民问题）、难民问题，都可能成为影响国际关系的大事。

三、全球化对国际行为体的影响

随着冷战的结束和全球化进程的加速，一些西方学者在关注“全球政治”的过程中，日益强调主权国家所面对的挑战。

1弗格森和曼斯巴赫的观点

（1）进入21世纪国家的支配性政治形式受到了削弱，国家只是日益增多的多样化政治实体中的一个，国际组织、非政府组织、地区和城市正日益成为重要的行为体；

（2）国家与认同之间的联系在弱化，人类的认同与忠诚，现在已不能保证肯定给予主权国家了；

（3）当今的主权国家正受到跨国主义与分离主义的挑战。

2迈克尔·曼的观点

（1）尽管当今的国家不是惟一的规则制定者，但只有中央集权的领土国才有能力为居住在一定领域内的居民制定法则；

（2）面对全球政治的发展，认为全球化的资本主义和北方国家中的绝大多数同时正在获得新的制定规则的权力，特别是对于“软地缘政治”的权力；

（3）现在日益多样化的选民仍然是由国家来代表的，日益多样化的社会行为也主要是由国家来调节的，因此国家仍然是重要的。

注：“软地缘政治”所涉及的是有关全球经济、环境、人口等问题的国际谈判；“硬地缘政治”，则主要涉及军事威胁和暴力的运用等。