第13章　技术进步、工资和失业

一、概念题

1．技术性失业（technological unemployment）

答：技术性失业是指由于劳动者所拥有的技术状态和水平与企业生产活动所要求的技术状态和水平不相适应而引起的失业。技术性失业属于结构性失业，因而是自然失业的一部分。

为了克服技术性失业，就业人员或劳动者需要参加学习和培训，以不断跟上生产技术的进步。在经济增长过程中，生产越来越多地采用先进设备和技术，其结果会使需要的劳动力减少，失业率上升。生产中资本—劳动比率取决于资本与劳动的相对价格。资本品的价格会随着技术的进步而下降，但工资具有向下的刚性，其结果是劳动的相对价格上升。这样，技术性失业更加严重。

技术性失业的增加是长期经济增长中不可避免的现象。而且，这种失业对低技术与低文化水平的工人影响更大。由于技术性失业的增加，在长期中自然失业率有上升的趋势。

2．无就业贡献的复苏（jobless recovery）

答：无就业贡献的复苏指由于强有力的财政政策和货币政策的实施，经济萧条结束，产出增长为正，但是失业率继续上升或就业率没有增加的状态。

对于无就业贡献的经济复苏现象产生的原因，有多种理论解释，大都与经济衰退时期企业和产业做出的调整有关。由于在衰退时期，企业为了在市场上站住脚跟，必须努力提高其竞争力，产业结构调整比往常更加剧烈：①为了降低生产成本，企业往往通过使用机器人等自动化装备，使得劳动生产率快速提高，即生产同样产出所需的工人人数减少，造成对劳动力的需求大幅度下降。②为了保持基于比较优势的国际竞争力，相对劳动密集型的企业加快向海外转移。一方面，产业结构更加资本密集化，减少了对劳动力的需求；另一方面，产业结构的变化改变了劳动力市场对技能的要求，劳动者据此进行调整的时间增加，从而导致人力资本的供给与需求不匹配的结构性失业。

无就业贡献的复苏现象出现的另一个重要原因，即由于长期以来，政府宏观经济政策对就业的重视程度趋于降低，导致了这一病症的反复发作。归根结底，就业岗位是在经济增长和结构变化过程中创造的，同时，不同的经济增长和结构变化方式，又会产生不尽相同的就业效果。

3．结构性改变（structural change）

答：结构性改变是指由于技术进步引起的经济结构的变化，其中主要是指产业结构、行业结构的变化。随着技术进步和经济发展，旧的行业就会衰退以致消亡，而新的行业又会不断出现。此时对于一些工人来说，他们所拥有的某些技术已经过时，从而形成失业。结构性变化真正意味着失业和低工资。

4．创造性毁灭（creative destruction）

答：创造性毁灭是由熊彼特在其“创新理论”中提出的关于创新的著名论断，是指资本主义的经济结构从内部不断发生变化，以破坏旧的体制，而创造一个新的体制的过程。

熊彼特认为，资本主义在本质上是经济变动的一种形式和方法，它从来不是静止的。他借用生物学的术语，将那种“不断地从内部革新经济结构”，即“不断地破坏旧的，不断地创新的结构”的这种过程，称为创造性毁灭，并认为“这种创造性的破坏过程是关于资本主义的本质性的事实”。所以，“创新”、“新组合”、“经济发展”就是资本主义的本质特征，离开这些特征，也就没有资本主义。“创造性毁灭的过程”是对创新作用的概述。熊彼特的创新理论包括下列五种具体情况：

（1）开发新产品，或者改良原有产品；

（2）使用新的生产方法，比如改手工生产方式为机械生产方式；

（3）发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场；

（4）发现新的原料或半成品，比如使用钛金属做眼镜的镜框；

（5）创建新的产业组织，比如新兴的培训公司。

5．漩涡（churning）

答：漩涡是指技术进步带来的一个结构变化的过程。技术进步会带来两种影响：新产品的开发使旧的产品过时；同时新的生产技术出现需要新的技能，使旧的技能没有用处，因而这部分工人将面临失业。达拉斯联邦储备银行主席在一篇题为《漩涡》的报告的引言中，描述了技术进步带来的漩涡过程的实质。

具体而言，随着经济的不断发展和技术进步，很多职业（如铁匠、马具制造者等）都消失了。以前的大部分农场工人都因为农业生产率的极大增长而不再从事农业生产（否则就是一种隐蔽的失业者），取而代之的是出现了更多的高技能的工人（如卡车、公共汽车和出租车司机等）。这都是技术进步的漩涡过程的经验事实。

6．偏重技能的技术进步（skill-biased technological progress）

答：偏重技能的技术进步是指，要求工人掌握新机器和新的生产方法等更多技能的技术进步，它使得厂商偏好于利用熟练工人而不是廉价的非熟练工人。例如计算机的发展要求工人有越来越多的计算机知识。新的生产方法要求工人有更多的灵活性，能够胜任新的工作，而更多的灵活性又要求更多的技能和更多的教育。

偏重技能的技术进步能够解释在经济中的所有行业都出现了对熟练工人相对需求的变动。因此从这种意义上，大多数经济学家相信偏重技能的技术进步才是工资差异变大的主要原因。

7．磁滞效应（hysteresis）

答：磁滞效应是个物理学术语，在物理学之外通常用于描述那些依赖系统历史，处于平衡状态的系统。在经济学里，磁滞效应说明失业率的经济回报取决于最终的历史失业率，即自然失业率依赖于实际失业率。

磁滞效应有两种解释：一种认为，持续的高失业率导致部分工人长期失业，以至于使他们成为无能力就业的人。他们失去了技能、信念和联系。尽管被列入失业人口，但实际上他们已经与劳动力市场无关了。论断的另一方面是，持续的高失业率导致一些人态度和意愿发生改变，即一直失业而不愿从事低收入工作。结果就是更高失业率的平衡；另一种认为高失业率导致劳动力市场制度的改变，改变反过来导致自然失业率的增长。特别是，由于高失业率政府提供了更为慷慨的失业救济，失业者更容易生存下去，但却导致了自然失业率的增长。

8．欧元硬化症（eurosclerosis）

答：硬化症的意思是组织的硬化，这里指的是劳动力制度使得经济结构硬化。欧元硬化症是指，今天的高自然失业率反映了一个结构性问题。世界已经改变，欧洲劳动力市场制度（失业救济、就业保护、最低工资等）并没有很好地适应现代经济的特征——高水平的技术变化。不适应的一个结果就是高自然失业率。

二、计算与分析题

1．用本章学到的知识，判断下面的描述是正确、错误，还是不确定，并解释。

a．美国1900年以来的就业和人均产出变化支持了技术进步伴随着就业的稳定增长的观点。

b．创造性毁灭的过程使得工人和消费者同等受益。

c．在过去的20年里，美国非熟练工人的实际工资无论从相对量来说还是从绝对量来说都是下降的。

d．当且仅当产出的增长低于生产率的增长时，技术进步导致就业的下降。

e．对生产率的外生增长的研究发现，它们有时候带来了短期的失业。

f．美国在20世纪90年代后半期自然失业率的明显下降，能够用在那段时期产出增长特别高的事实来解释。

g．如果我们能够停止技术进步，将会导致自然失业率的减少。

答：a．错误。技术进步可能会带来生产率的提高，而生产率与自然失业率并没有必然的关系。严格说来，失业率的变化取决于劳动生产率（技术进步率）和产出增长率的相对关系。如果失业率不变，则就业增长率将等于劳动力增长率。

b．错误。创造性毁灭使消费者从获得新产品中获益，但低技能工人却要忍受失业期的延长和找到工作后的低工资。

c．正确。偏重技能的技术进步使得对非熟练工人的需求下降，非熟练工人的工资降低。

d．正确。由公式就业变化的百分比＝产出变化的百分比－生产率变化的百分比，可以看出当且仅当产出的增长低于生产率的增长时，技术进步导致就业的下降。

e．正确。生产率的外生增长指的是技术进步导致的生产率的提高，而不是来自公司对产出变化的反应。技术进步导致的生产率的提高使得生产中先进设备的采用增加，对工人的需求量减少，短期内可能导致失业的增加。2002年到2003年的无就业复苏或许提供了一个最近的例证。

f．正确。由公式就业变化的百分比＝产出变化的百分比－生产率变化的百分比可知，若产出大幅度增长从而超过了生产率的增长，则就业将增加。在20世纪90年代后半期，美国进入“新经济”时期，技术进步的增长使得产出大幅度增长并导致了失业的下降。

g．错误。在本质意义上，技术进步与自然失业率之间没有确定性的关系。由于技术进步的停止会阻碍产出的增长，从中期来看，技术进步与失业率之间似乎是一种反向的关系：生产率增长越低，失业越高。所以，停止技术进步，会使得失业越高。然而在短期，偏重技能的技术进步可能会导致失业增加。

2．假定一个经济的特征如下：

价格制定：

工资制定：

a．如果，但是 不一定等于，求失业率。解释对失业率的影响。

现在假定对价格和生产率的预期都是正确的。

b．如果加成量等于5%，求自然失业率。

c．自然失业率依赖于生产率吗？解释原因。

解：a．当时，价格制定：；工资制定：。

结合上述两式有：

　 　（1）

解得：。可知，若（）变大，则自然失业率变大。

b．若生产率的预期也是正确的，有，则a题中（1）式变为：

  　　　　　  （2）

代入，解得：。

c．若生产率和价格都预期正确，则自然失业率不依赖于生产率，仅仅依赖于价格加成。工资随预期生产率的变化而调整，由于预期正确，所以根据价格制定和工资制定，生产率的提高会导致实际工资同等比例提高而不影响初始的自然失业率。由（2）式的求解也可知，自然失业率的决定独立于生产率。

3．“高的劳动生产率使得公司使用同样数目的工人可以生产出更多的产品，同时将产品以同样或更低的价格出售。这就是为什么劳动生产率的提高可以使失业率永久性地下降，而不会引起通货膨胀的原因”。评价这段话的观点。

答：这段话是不准确的。

从短期来看，高的劳动生产率使得单位产出需要的劳动量降低，从而公司成本降低，既定产出水平上价格下降，总供给曲线下移，所以第一句话正确；但总需求曲线的变化是不确定的，这取决于生产率提高对消费者未来预期的影响，所以通货膨胀的变化不确定。考虑就业变化，若生产率预期和价格预期都正确，则生产率的变化对自然失业率没有任何影响；如果生产率预期调整缓慢，则生产率的提高将降低失业率。但是，当预期调整正确之后，失业率恢复至初始水平。

4．以下的每一种变化会怎样影响美国熟练工人和非熟练工人之间的工资差距？

a．增加公立学校在计算机上的支出。

b．对国外临时性农场工人进入美国的数量加以限制。

c．增加公立大学的数量。

d．中美洲地区对美国公司减税。

答：a．缩小差距。增加公立学校在计算机上的支出可以增加与之相关专业的熟练工人的供给，使熟练工人的工资下降，差距缩小。

b．缩小差距。对国外临时性农场工人进入美国的数量加以限制可以减少非熟练工人的供给，非熟练工人的工资增加，差距缩小。

c．缩小差距。增加公立大学的数量能增加熟练工人的供给，使熟练工人的工资下降，差距缩小。

d．扩大差距。中美洲地区对美国公司减税会使美国公司将生产转移至这些地区，对美国非熟练工人的需求降低，美国非熟练工人的工资下降，差距拉大。

5．科技进步带来长期的增长。但是，一些观察家认为这也就带来了美国在20世纪90年代的经济繁荣。在短期，科技进步是如何影响产出的？

答：把工资制定等式和价格制定等式代入方程中，则有：

价格制定等式：；

工资制定等式：；

将的表达式代入上式可得：

曲线的等式：；

假定生产函数为，即产出等于有效就业劳动。假设总的有效劳动为，有效失业劳动为，有

，失业率：。则引入技术进步的失业率表达式为，将其代入曲线方程就有：

如此就得到两个有用的等式：

  ①

　  ②

假定生产技术提高，则其有两个效应：

第一，生产技术提高（科技进步），则上升，从方程①可以看出，这倾向于降低短期实际失业率和自然失业率；

第二，令生产函数为。若产出不变，的提高（科技进步）降低了单位产出需要的劳动量，即下降，则劳动力也下降，这趋向于增加失业率。从方程②可以看出，在既定的产出水平下，实际工资下降，商品的价格也下降。这种效应倾向于提高短期的实际失业率。

上述两种作用都将使曲线向下移动，所以，短期内产出增加；而短期内失业率的变化则取决于上述两种作用的相对大小。

6．技术进步，农业和就业

“那些坚持技术进步不会使就业下降的人应该看一看农业方面的情况。在20世纪初，农业人口是2900万，占总人口的44%。在1990年，下降到400万——占总人口的2%。如果所有的行业都开始经历在农业中所发生的生产率增长，一个世纪后，每个人都会失业。”评论这段话的观点。

答：这种观点有些片面，只看到了个别行业就业的变化，而忽视了技术进步虽然会使一些行业变得衰落，但同时也会创造出一些新的行业，增加劳动力的需求，出现了经济结构的变化。

技术进步确实使得20世纪美国农民数量下降，农民失业，但也应该看到，系统分析师和计算机科学家等需求的增加，使得这些行业的就业增加。随着教育水平的上升和熟练工人、技能工人的增加，一个世纪后，劳动生产率确实会增长，但失业率可能并不会系统性地上升。实证表明，生产率的提高对于经济总体来说，总是降低了失业率而非提高了失业率。这是因为生产率的提高带来了产出的大幅度增长。

7．生产率变化的总供给曲线

考虑一个经济，其生产函数由下式表示：

假定其价格制定和工资制定如下：

价格制定：

工资制定：

回忆一下，就业（）、劳动力（）和失业率（）的关系由下式表示：

a．求出总供给曲线（即在给定的加成量、实际和预期生产率水平、劳动力和预期价格水平下，价格水平和产出水平之间的关系）。解释每个变量的作用。

b．说明实际生产率和预期生产率同时增长[这样（）保持为1]对总供给曲线位置的影响，并作出解释。

c．现在假定实际生产率提高，但预期生产率没有变化。与问题（b）中的结论作比较，并解释其差别。

解：a．将代入，得：

由得：

再由得，代入（2）式有；

再代入（1）得：。

因此，总供给曲线的表达式为。

b．总供给曲线下移。

由公式可以看出，若（）保持为1，在既定的产出水平下，的增加会使得下降，总供给曲线下移。因为给定产出，劳动生产率的提高会使失业上升，工资下降，因而价格下降。

c．总供给曲线下移得更多。

由公式可以看出，提高，不变，给定会使的值更小。因为工人没有得到由生产率的提高而带来的工资的增加，与b相比，名义工资更低，导致给定的情况下，下降的更多。因而，总供给曲线将下降得更多。

8．在美国和欧洲偏重技能的技术变化

在第6章的附录中，介绍了工资制定式和价格制定式可以以劳动需求和劳动供给的形式来表示。根据此框架来探寻美国和欧盟劳动力市场的历史。

a．回顾一下，给定劳动力，失业率可以表示为

为就业率。

现在，考虑工资制定方程：

式子与劳动力供给一致。在图中画出劳动供给曲线，为横轴，实际工资为纵轴。

b．价格制定方程为

表示边际生产成本，为概括本章的讨论，让，其中为工资，为边际劳动产出。

在本书中，为简化，假设给定生产力水平下为常数。但在此处，我们假设随就业率下降（给定生产力水平下）。例如，如果产出由资本和劳动决定，而资本固定，MPL随就业率下降。

价格制定方程改写为

或

价格制定方程与劳动需求一致。在a中的图中画出劳动需求曲线。记住，随就业率下降。如果技术水平进步，劳动需求曲线将怎么变化？并解释。

c．想象现在有两个劳动力市场，一个是熟练劳动市场，另一个为非熟练劳动市场。假设对熟练劳动的需求增加，对非熟练劳动的需求下降。在劳动力给定的条件下，两个劳动力市场的实际工资将怎样变化？

d．想象现在有两种经济，一种（称美国）在非熟练劳动力市场里具有比均衡状态下的实际工资还要低的最低工资规定，另一种（称欧盟）在非熟练劳动力市场里具有捆绑的最低（实际）工资规定。捆绑的最低工资意味着均衡工资低于规定的最低工资。所以，就业率取决于最低工资和劳动需求曲线的交点。在最低工资处，劳动供给和劳动需求之间的差异就代表了失业率。考虑：在欧盟，对非熟练劳动力需求下降。对非熟练劳动力实际工资将产生什么影响？对失业率将产生什么影响？将结果与c中（代表美国）的作比较。

e．综合考虑，在对熟练劳动力的需求增加，对非熟练劳动力的需求下降之后，哪种经济中的均衡工资增长会高些？哪种经济中的失业率增长会更高？（注意：在两种经济中，熟练劳动力市场均不存在绑定的最低工资。）

f．虽然d中美国和欧盟的差异是初步的结论，你的分析如何与两种经济在过去20年劳动力市场的历史联系起来？

答：a．劳动的供给曲线应从劳动的供给方——工人的角度来考虑。

将代入工资制定方程，有。

在实际工资越高时，高于工人们保留工资的可能性就越大，工人们就越愿意去就业，失业率就越低，因此二者呈负向关系。在以就业人数表达的新的工资制定方程中，若越大，则就越小，表示实际工资越高。因此，就业人数与实际工资呈正向关系，可由图13-1表示。

图13-1  劳动力供求与失业

b．劳动的需求曲线应从劳动的需求方——企业的角度来考虑。根据边际生产率递减规律，当增大时，劳动的边际产品下降；由价格制定方程可知，实际工资必然下降。因此劳动需求与实际工资呈负向关系，如图13-5所示。两条曲线的交点决定了均衡的劳动力供给数量和均衡的实际工资水平。

如果技术水平进步了，则在任一劳动供给数量下的劳动的边际产品将会增加，因此劳动需求曲线将会向右移动，由移至，与劳动供给曲线形成新的交点。此时，就业量扩大（），实际工资提高

（）。

c．在劳动力给定的条件下，在熟练劳动力市场，劳动需求曲线向右移，从而实际工资上升；在非熟练劳动力市场，劳动需求曲线左移，所以实际工资下降。

d．在欧盟，由于实行捆绑的最低工资制度，所以劳动需求的减少对于实际工资并没有影响，但是劳动需求曲线左移使得就业率下降，在给定劳动力的情况下，失业率上升。

e．在这种情况下，美国经济中均衡工资的变化会更大，即增长得较多。同时，在这种情况下，欧洲的非熟练劳动市场的失业率会增加。

f．历史数据表明，美国在过去25年间，均衡工资有较大的增长，而欧洲的失业率存在着较大的增长。

9．漩涡

劳动统计局预言了2002～2012年成长最快和衰落最快的职业。见www.bls.gov/emp/emptab5.htm（衰落最快的职业）和www.bls.gov/emp/emptab4.htm（成长最快的职业）上的表。

a．哪些职业的衰落与技术变化有关？哪些职业的衰落与国外竞争有关？[注意：《多种纤维协定（Muhifiber Agreement）——保护发展中国家纺织品工业的一系列贸易政策》，将于2005年1月开始逐步执行。此协定对衰落最快的职业列表有影响吗？]

b．对于预言中列出的成长最快的职业，哪些职业与技术改变有关？哪些职业与人口统计变化，特别是美国的老龄人口有关？

c．最后，比较成长和衰落职业的教育要求（表中最后一栏），与技术改变的作用有关吗？美国劳动力市场发展的另一方面是临时工人的增加。这一情况与成长和衰落职业的教育要求一致吗？

答：a．从中可以看出，股票交易和计算机编程等职业与技术变化有关；而纺织、零部件加工等行业与外国竞争有关。

b．对于预言中列出的成长最快的职业，计算机系统分析员与技术变化有关；而家政服务与美国的老龄人口有关。

c．预测职业的成长增加对相应教育的要求相关，而临时工人的增加却与衰退行业的要求不一致。

10．实际工资

本章给出了低技能工人和高技能工人相对工资的数据，这里我们考察实际工资的演变。

a．根据价格制定方程，随技术进步实际工资应该如何变化？并解释。从1973至今存在技术进步吗？

b．登录总统经济报告网址（www.gpoaccess.gov/eop），找到表B-47，看到平均小时收入的数据（1982年美元计）（非农业部门），根据可得数据，1973年的实际平均小时收入与最近一年的实际平均小时收入相比怎样？

c．由本章中给出的相对工资的数据，对于自1973年起低技能工人实际工资的演变，你在b中的答案说明了什么？

d．你对非熟练工人需求相对下降的幅度有什么看法？

答：a．根据价格制定方程，在给定价格加成的条件下，随着技术进步，价格水平将以技术进步率下降；若名义工资不变，则实际工资（）也会以相应的速度提高。1973至今存在技术进步。

b．在1973年，美国非农业部门工人实际平均小时收入为$8.98；而2009年，美国非农业部门工人实际平均小时收入为$8.6。

c．对于自1973年起低技能工人实际工资的演变，说明非熟练工人的实际工资大幅度降低。

d．以上分析也说明，对于非熟练工人的相对需求也大幅度下降。