第六章　资本主义经济制度及其演变

简述资本主义经济史中产生垄断的原因。[人大1999年考研真题]

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答：垄断是指少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润。19世纪最后30年是自由资本主义向垄断资本主义过渡的时期。这种过渡的中心内容是垄断逐步代替自由竞争成为经济生活的基础。

（1）资本主义的自由竞争

资本主义起始于16世纪，通过18世纪后半期开始的产业革命及与之并行的世界市场的形成，资本主义建立了自己的物质生产基础，使资本主义生产方式最终确立。这是产业资本占主导地位的自由竞争资本主义。在这个阶段内，资本主义企业主要由资本家独自经营或合伙经营，自由竞争在经济领域内居于统治地位。

（2）自由竞争推动生产集中

生产集中是通过资本主义的各个企业为了追逐高额利润而进行竞争来实现的，竞争胜败的关键在于劳动生产率的提高，而劳动生产率的提高在很大程度上又取决于企业的规模。因此，资本家就不得不把部分剩余价值用来扩大资本总额，这就形成单个资本的积聚。同时，在竞争中大资本利用自己规模经济的优势吞并小资本，或若干资本合并组成新的规模更大的资本，从而形成资本集中。

竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆。大资本由于具备许多优越条件，在竞争中容易击败中小资本，将其吞并。随着资本主义信用的发展，信用机构可以吸收大量的社会闲散资金，通过贷款的形式，使大资本得以运用社会资金加强竞争实力，以加速对小资本的吞并。

资本主义经济发展过程中，工业生产技术的发展和经济危机的爆发，在促进生产集中方面也起了重大作用。自由资本主义时期，随着工业技术的发展会产生许多新的工业部门，从而改变工业的部门结构，使重工业部门取代轻工业部门在工业生产中的主导地位。

重工业规模大，要求集中大量生产资料和劳动力，集中大量资本，这种需要进一步激化，使一些企业倒闭，一些企业被吞并，形成规模巨大的企业兼并与合并的浪潮，大大推动了生产的集中。

（3）生产和资本高度集中产生垄断。这是因为：

①生产高度集中是形成垄断的物质基础。由于生产高度集中，使少数企业已经占有了本部门的多数，这就为这些大企业成为本部门的垄断者准备好了形成垄断的物质基础。

②生产高度集中为形成垄断提供了可能的条件。当一个部门的生产还是由众多的中小资本家分散经营的时候，要形成垄断是非常困难的，因为在几百家，几千家中小企业间达成协议是非常不容易的事，但生产高度集中以后，同一部门的中小企业纷纷破产，出现了大企业占支配地位时，在某些大企业间也是比较容易达成协议，这也就为形成垄断在组织上提供了条件。

③生产高度集中产生垄断趋势。因为生产高度集中会从两方面限制竞争，一是大企业规模巨大，中小企业要挤进去非常困难，从而使竞争受到阻碍，产生垄断趋势；二是大企业规模巨大，开办企业必须拥有巨额资本，因此要开办新的大企业就比较困难，而且资本转移也很不容易，这样也限制了竞争，产生垄断趋势。

④生产高度集中产生垄断的必要。在生产高度集中以后，少数企业都有雄厚的实力，它们之间竞争势均力敌，谁要想打败对方都非常困难，而且竞争对双方都有巨大的破坏性。为了避免在相互争斗中两败俱伤，减少竞争带来的损失，大资本家之间也就不得不谋求暂时的妥协，同竞争对手达成协议，实行联合，形成垄断。这就是说，在生产高度集中后，大资本家在主观上也要求暂时联合起来。所以说，当生产高度集中时，就自然而然地走向垄断，从而，资本主义的自由竞争也就会被垄断所代替，必然发展为垄断资本主义。

资本主义自由竞争发展到垄断，是经过三个基本阶段完成的：第一阶段是19世纪60～70年代，为垄断组织的萌芽阶段；第二阶段是1873年经济危机之后，垄断组织广泛发展阶段；第三阶段是19世纪末20世纪初，为垄断组织充分发展和巩固阶段。