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第二部分项目族工作分解结构及其模型构建第

第2章项目族工作分解结构的理论基础

工作分解结构（Work Breakdown Structure，简称WBS）跟因数分解是一个原理，就是把一个项目按一定原则加以分解——将项目分解成任务，将任务再分解成一项项工作，再把一项项工作分配到每个人的日常活动中，直到分解不下去为止。即，项目、任务、工作、日常活动以可交付成果为导向对项目要素进行分组，它归纳和定义了项目的整个工作范围，每下降一层代表对项目工作更详细的定义。WBS总是处于计划过程的中心，是确定进度计划、资源需求、成本预算、风险管理计划和采购计划等的重要基础，同时也是控制项目变更的重要参考。本章将详细介绍工作分解结构的理论基础，系统阐述与分析工作分解结构的国内外研究现状，指出由工作分解结构向项目族工作分解结构发展的路径。最后，将在已有分析的基础上，提出本书的核心概念——项目族工作分解结构（GWBS），并对其定义和特征进行阐述，以明确GWBS的研究意义。

2.1 工作分解结构的基本理论

2.1.1 工作分解结构的定义

工作分解结构是一种面向可交付成果的项目元素分组，这个分组定义了全部的项目工作范围，每下降一级都表示一个更加详细的项目工作定义，是一种项目范围管理的工具。

工作分解结构的雏形最早出现在1959年马尔科姆（Malcolm）、罗斯布姆（Roseboom）、克拉克（Clark）和法扎尔（Fazar）发表的一篇关于“计划评审技术”的经典论文中。20世纪60年代初，美国国防部和航天局最早开发了工作分解结构（WBS）这一概念。从那时起，WBS就成为项目管理中一个关键组成部分。70年代后，WBS被作为项目管理的基本方法，得到了广泛而成功的应用。之后，美国项目管理协会将其写入了项目管理知识体系（Project Management Body of Knowledge，PMBOK），而后，ISO/TCI76/SCI国际标准化组织质量管理、质量保证技术委员会和质量体系协会又以PMBOK为框架，制定了《质量管理——项目管理的质量指南（IS010006）》国际标准，指出“在工程项目管理中应将项目系统分解成可管理的活动”，并把WBS定义为项目范围管理工具，其目的是把项目工作分解为更小、更易于操作的工作单元。

工作分解结构处于计划过程的中心，也是确定项目进度计划、资源需求、成本预算、风险控制计划和采购计划等的重要基础。一个完整WBS包括可交付成果、子交付成果、工作包等内容。项目范围基准由经批准的项目范围说明书、工作分解结构及工作分解结构词典共同构成。工作分解结构如图2—1所示。

2.1.2 工作分解结构的表示

工作分解结构是对项目工作的分解展开，类似于因式分解，其表示方式有多种，常见的有树状结构形式、提纲形式和表格形式。下面将分别介绍这三种表示方式。

1.树状结构形式

图形化的树状结构形式是最常见的工作分解结构表示方式，图2—1即为树状结构形式。在树状结构中，元素用方框表示，子元素与其父元素之间通过直线连接起来。这种结构表示形式可以非常清楚地描绘出一个项目及其组成部分，是一种直观的表示方式，容易理解。

树状结构形式本身可以分为三种，有垂直放置型、水平竖向放置型和居中型树状结构。垂直放置型的树状结构将项目置于顶层，向下依次为各个层次的WBS元素。而水平竖向放置型则把项目置于树状结构最左侧，向右依次展开各WBS元素。有时，为最大化地利用空间，起到美观效果，亦可将项目置于树状结构中间，各层次WBS元素分置于项目两侧，这一形式称为居中型树状结构，在软件中较为常用。

2.提纲形式

提纲形式也是一种较为普遍的WBS表示方式。它使用逐层缩进方式表示WBS各层次，每个层次的WBS元素都有一个字母或数字编号（编码），这一形式可以使用文字系统及工作表格来表示，其中工作表格方式可以节省一定的文档空间。表2—1为提纲形式的工作分解结构。

3.表格形式

它用列来表示WBS的层次关系。在难以用图形表示时，常使用表格形式。表2—2是项目工作分解结构的表格表示形式。

2.1.3 工作分解结构的分解

工作分解结构是执行工作的一种合理分解，是对最终可交付成果的再细分，它帮助项目发起方、参与者及其他相关利益方明确定义项目最终成果和项目工作内容。工作分解结构高层一般代表项目的主要可交付成果或是项目主要过程（主要过程亦可理解为项目的主要交付成果）。而其底层则为用以实现交付成果的工作包。为对工作分解结构中各元素进行详细描述，需要有WBS词典来辅助。所以，一个项目工作分解结构的内容为项目、可交付成果（包括子交付成果）、工作包以及WBS词典。

工作分解结构定义了项目范围，处于工作范围内的必须完成，处于工作分解结构外的不属于项目范围，WBS中所有工作包的完成意味着项目的完工。工作分解结构的好坏决定着项目的成败，所以对项目进行工作分解结构的分解需遵循百分之百原则：一个WBS元素的下一层分解必须百分之百地表示上一层元素的工作。在图2—1中百分之百原则意味着“可交付成果1.1+可交付成果1.2+可交付成果1.n”等于“项目1”百分之百交付成果，不存在意外的可交付成果。而“工作包1.2.1”和“工作包1.2.2”的完成意味着“可交付成果1.2”的实现。

2.1.4 工作分解结构的编制

创建工作分解结构的方法和工具有多种，其中包括头脑风暴法、鱼骨图法、自上而下法、自下而上法和WBS标准法等，还可以应用现成WBS模板创建WBS。下面将具体介绍四种创建WBS最主要的方法和工具。

1.自上而下法

项目团队首先认真研究项目范围说明书及客户需求文件，定义项目的主要可交付成果，将主要可交付成果分解为子交付成果，确定用以实现各可交付成果（子交付成果）的工作包，最后对工作分解结构元素建立文档，即WBS词典。该方法的优点在于有利于报告项目现状，便于使用头脑风暴，发现项目可交付成果，但不能保证不遗漏工作包，也不能把WBS划分到足够细的层次，不利于管理层监督控制。

2.自下而上法

从工作分解结构的底层开始，由项目参与人员发起，列出所有工作包、可交付成果，并进行逻辑分组，依次倒推到项目层（工作分解结构的顶层），构建项目工作分解结构，建立相应的WBS词典。这一方法较自上而下法更能够保证包含所有工作包。但自下而上法也有自身的缺点，即需在编制前确定所有可交付成果，所以该方法不适用于新类型项目；再者，要确保工作包汇总合乎逻辑，具有一定难度，因为是从底层开始，所以往往只见树木不见森林，容易疏忽某些重要的方面。

3.WBS标准法

WBS标准是指创建WBS时应遵循的原则，如格式、编码系统、命名方法，以及必要的WBS元素等。一般在项目管理成熟度（OPMM）高的组织中会建立WBS标准。建立WBS标准有利于保证组织内所有WBS的一致性和完整性。

4.WBS模板法

企业拥有项目管理经验，可以从已有项目工作分解结构中挑选一个示例作为编制新项目工作分解结构的参照物。一个组织可以根据不同项目类型和不同项目生命周期制定不同的模板。通过使用WBS模板，可以增强一致性，加快项目WBS创建速度，节省时间。WBS模板不能直接用到项目中，需要专家针对新项目进行修改。使用WBS模板最大的问题在于：可能会将一些不必要的可交付成果纳入WBS中，同时也可能遗漏一些项目的可交付成果。

自上而下法和自下而上法都是从零开始重新创建WBS常用的方法，但重新创建WBS所耗时间长，投入精力大，适合于全新项目WBS的构建。WBS标准是在项目WBS创建中使用的准则，适合于任何项目。而WBS模板法是快速创建WBS的方法，但需谨慎挑选WBS模板，否则会造成工作分解结构中包括一些不必要的可交付成果或者遗漏具体项目的可交付成果。在实践中，构建特定项目WBS，一定要根据具体项目的目标、要求及限制条件来选择合适方法，方能确保项目WBS编制工作的质量。

2.2 工作分解结构的研究现状

2.2.1 工作分解结构国内的研究现状

WBS，即工作结构分解，是把项目按照一定的原理和规则分解成互相独立、互相影响和互相联系的项目单元，并以此作为项目计划、实施、控制和信息传递及反馈等项目管理过程的工具和方法，以达到综合计划和控制的要求。WBS伴随着项目发展不断成熟，越来越多的学者和实际项目工程师都将注意力聚焦于此，研究在各个工程项目中如何有效运用该原理实现利益最大化。随着项目结构理论不断发展，该方法在很多行业都得到了广泛运用。甄庆堂和邢登科就如何在工程项目管理中进行管理活动安排，即对整个项目进行有效的计划、管理和协调，提出了WBS是一种集成化的管理方式的观点。徐森和段建中提出，为应对现代工程项目的复杂性，利用WBS方法，将计算机数据库管理与项目结合起来，能显著提高工作效率。王春明和陈虎针对我国目前大型施工项目管理存在的问题，提出应将WBS和计算机软件结合起来，形成集成化管理，使项目成本、质量、合同管理和责任体系形成一个有机整体。此外，他们还提出在工程建设中可以运用WBS原理，在工程项目投标方面借鉴WBS方法，可以形成一种进行投标管理的新思维模式。

关于工作分解结构的运用领域，赵飞跃将项目分解结构运用到高速公路项目施工管理中，对整个项目的统筹安排、进度和资源进行优化，古丽、吐尔逊太等人也对公路施工进行项目编码分解，实现效率优化。此外，在复杂的生产领域，诸如航天制造等行业，由于复杂性容易导致漏项，采用WBS工作原理可以使整个过程更加统一和规范，减少失误。同理，在企业改制项目管理、企业项目成本控制、复杂产品研发等方面，都可以巧妙地运用WBS工作原理，而且实践证明，效果良好。

关于工作分解结构模型的构建，何恒和邓家禔指出可将系统工程理论融入项目管理，并提出了相适应的WBS模型——PDA WBS模型。该模型从三个层次将产品研发项目分解为具体活动。他们认为，复杂产品研发生命周期可以划分为若干个阶段，在每个阶段先将复杂产品按产品结构进行分解，得到一个PWBS，再对每一个PWBS单元，按交付物分解得到一个对应的DWBS，最后对每个DWBS单元，按活动分解得到一组AWBS。任玉珑、吴锐和朱宁提出了层次型Agent工作分解结构，即将工程项目按分级结构划分为工程建设项目、单项工程、单位工程、分部工程和分项工程等，输入不同的信息量会在反应层中使Agent产生不同的反应，在逻辑层中Agent心智状态对需要推理的事件进行熟练推理，从而计算得出不同工程的钢筋和混凝土的工程量。吴宗宁、王松江提出了将工作分解结构、项目分解结构、组织分解结构和项目中的工作责任以及项目所需要的资源相结合的WBSRR模型，从过程、目标、组织和任务等不同视角对项目进行分解，使得工程项目各个阶段、各个环节以及资源需求各个细节能与项目中每个组织或个人对应起来，确保工程项目顺利完成。高华平、朱建国构建了基于工程量清单的施工项目工作分解结构，充分考虑了措施项目清单和其他项目清单中的各种活动，以及空间位置和施工顺序，以同时满足项目成本、进度和质量三大控制需要。杨超波、余明辉、魏祥云提出了一类集成工作分解结构，将大型工程项目中多个管理目标子系统融入一个统一的框架，为项目总控支持系统的实现提供底层支持，他们采用数据库建模技术，把多套分解结构有机结合起来了。

关于WBS的制定过程，曹文鹏在水泥生产线建设工程中指出，首先根据项目范围说明书对项目可交付成果进行分析和分解，建立面向可交付成果的分解结构图（OBS），其次根据组织管理方式和项目实施过程进行分解，建立面向过程的分解结构图（PBS），最后综合OBS和PBS，对项目进行逐层二维分解，建立项目WBS结构图。金鑫在航天型号项目中提出通过三个步骤完成WBS的制定，首先识别产品部件，按照安装或继承导向型原则编制出装配分解结构（ABS），然后以ABS为基础，按照开发导向型原则编制产品分解结构（PBS），最后以PBS为基础，运用通用步骤和工作分解机构矩阵（WBS matrix）等管理技术构建出项目WBS。皮亚风提出了从功能结构树到产品结构树再到WBS的制定的流程，首先将系统性能分解成各项功能，每项功能再分解为子功能，从而形成层次结构，然后构成功能结构树，再依据确定的功能，将系统分解为依次实现这些功能需要的所有硬件和软件产品，从而形成产品结构树，最后依据确定的产品结构树将工作分解为实现该产品需要的所有工作包，从而形成WBS。

从上述有关现有项目管理领域实体分解模型的研究文献可以看到，这些模型研究均未涉及定制环境中模型重用问题，即默认模型每次都是重新开发（完全定制）的或基于原有模型人工修改而得的。而在多项目运作环境中，上述方式均不能满足快速生成项目分解结构的需要。

2.2.2 工作分解结构国外的研究现状

Robert总结了WBS在软件实施项目中的应用，对软件项目中工作分解存在的问题进行了识别和确认，并提出标准清单需要包含在软件项目工作分解中。Shlomo Globerson针对项目工作分解结构与组织结构常出现的不匹配现象进行了分析，并指出了各种不同的WBS对不同组织结构和管理模式可能产生的影响。David认为处理大量风险评估数据的最佳手段是使信息结构化，对于风险管理，可以构建风险分解结构（RBS），该结构可以评价一个项目中的跨业务风险分布，有利于提高风险管理效率。Jung提出了通过减少被控制数据的数量实现工作量优化的柔性WBS，为构建该结构，WBS编号系统需要利用标准分类编码，同时对所有组成部件设定一个共同的绝对层级。该方法对快速生成工作分解结构进行了初步探索。Yahaya提出了基于共同基本元素选项的建筑项目WBS标准化框架，其中，通用结构是通过调查英国建筑企业如何进行工作包分解时得到的。他发现最常用的分解标准是要素、工段、物理位置和建筑工具。他采用的研究方法对其他行业的WBS标准化制定具有借鉴价值。Yasha介绍了知识工作分解方法（KWBM），该方法在经验学习管理（LLM）基础上进一步优化了经验学习效率和活力，是工作分解方法在知识管理领域的延伸。

总结以上国外研究可知，国外对WBS的研究主要注重在不同行业中应用和对WBS本身加以优化，同时也开始对工作分解结构的快速生成进行有效探索，为研究WBS构建中复用和重构重要思想提供了思路启发。

随着项目管理发展，以多项目作为主要运作模式的企业越来越多。在多项目运作环境下，多项目管理环境及其所面临的问题已发生根本性变化。其所管理的项目间存在差异性，但同时又存在较大相似性。以往那种对各项目逐一定制WBS并在此基础上进行计划调度及资源配置的方式是制约项目型企业发展的关键因素。如何快速有效地创建工作分解结构成为关键。Cornelius Grove和Willa Hallowell在1999年提出了平行（parallel）WBS，把项目工作分解结构基本模式划分为功能分解和关系分解。为克服传统的基于WBSPERT/CPM的方法不能对反复过程进行建模的局限，Eppinger和Whitney等提出了设计结构矩阵（DSM）。国内学者郭志涛和丁烈云等为提高工作分解效率，从业主WBS角度出发，针对工程项目提出了过程组成模块化分解法，通过复用模块提升工作效率。Gregory T.Huangan对现有WBS创建方法进行了比较研究，指出自上而下法、自下而上法都是从零开始重新创建WBS的常用方法，但耗时长、质量难以保证，而使用WBS模板法需谨慎挑选WBS模板，否则会造成工作分解结构中掺杂一些不必要的可交付成果或者遗漏具体项目的可交付成果。

从上述有关现有项目工作分解结构的研究中可以看到，大多数还停留在结合特定行业对单个项目WBS定制的研究上，虽然有文献已经提到快速生成WBS的需求，也提出了一些模型、想法或方法，如WBS标准、WBS模板、PDA WBS模型及类比法等。但这些模型、方法或想法并没有给出快速生成特定WBS模型的方法、模型及其求解算法。而在多项目运作环境中，过去已有模型和方法等并不能有效地快速生成WBS，基于此，本书借鉴GBOM思想，提出了项目族工作分解结构的概念，旨在应对以上变化对管理所提出的新要求。

2.3 项目族工作分解结构的基本概念

2.3.1 项目族

虽然项目具有唯一性特征，不同项目间存在差异，但在多项目运作环境下，不同项目间在存在差异的同时必然存在巨大的相似性。对于类似项目，它们在客户需求、工作分解结构（交付物、工作包内容等）、资源消耗、配置规则等方面存在较大的共性。正是由于多项目运作环境中不同项目彼此间存在相似性，企业在实践中使用以前的经验和知识对新项目进行管理将更方便、更快捷，可以在最大程度上减少定制工作，提高工作效率。多项目运作环境下企业可以将具有相似性的项目归为一大类，例如，在建筑公司中，经营工程项目有很多，主要的大类有房屋建筑工程、基础设施建设工程、房地产开发工程等。当企业接到新项目时，为减少项目工作定制化要求，提高效率，先将新项目归类，然后在已有项目大类中选择最合适的WBS模板，通过修改已有WBS模板，快速创建新项目的WBS。此时，项目大类就类似于制造业中大规模定制环境下的产品族，可定义为项目族。

在本书中，我们提出多项目运作环境下项目族的定义：项目族是指一组具有类似可交付成果的项目集合，这类项目具有相同的功能，可满足有一定需求的客户群体。同属于一个项目族的各个项目具有相似的工作分解结构（交付物、工作包等）、资源消耗和配置规则等内容。

借鉴大规模定制环境下产品族的特征，项目族有以下特征：

（1）同属于一个项目族的项目具有相同的市场定位和客户群需求；

（2）项目族中项目具有相似的WBS结构，并可以用通用结构来表述；

（3）项目族中项目WBS叶节点上的WBS元素具有相似的功能。

例如，某管理咨询公司经营的项目种类繁多，大致可分为以下几类：战略管理咨询项目、企业绩效管理咨询项目、人力资源管理模式设计咨询项目、企业业务流程优化设计咨询项目、企业市场营销管理咨询项目等。在此基础上，按照项目分类可将同一类型的项目划分为一个项目族：战略管理咨询项目族、企业绩效管理咨询项目族、人力资源管理模式设计咨询项目族、企业业务流程优化设计咨询项目族、企业市场营销管理咨询项目族等。除此之外，对于业务比较多，项目涵盖范围很广的企业来说，还可以细分为项目子族，如人力资源管理模式设计咨询项目族可以按照企业所处行业划分为通信行业企业人力资源管理模式设计咨询项目族、化工行业企业人力资源管理模式设计咨询项目族、机械行业企业人力资源管理模式设计咨询项目族等。以通信行业人力资源管理模式设计咨询项目族为例，进行特征分析如下：

（1）同属于该项目族的项目具有相同的市场定位和客户需求，即面向的企业都属于通信行业，而且这些项目的主要目的就是满足客户人力资源管理模式设计咨询方面的需求；

（2）同属于该项目族的项目具有相似的WBS结构，即都包含通信行业人力资源管理模式设计咨询项目将开展的工作内容（组织结构与职务设计、绩效体系设计、薪酬体系设计、项目汇报等），因此该项目族内所有项目的WBS结构可以用一个通用结构来表示；

（3）该项目族中各个项目的WBS元素具有相同的功能，例如对于WBS元素“组织结构与职务设计”来说，都具有“对企业组织结构进行优化并设计相应的岗位职务体系，进一步完善企业组织结构”的功能。

项目族是针对以多项目为运作方式的项目型企业而言的，对于客户来说，不存在项目族的概念。

2.3.2 项目族工作分解结构

工作分解结构是企业进行项目管理的基础。多项目运作环境下的企业中，同属一个项目族的各个项目的工作分解结构有着很大共性，即有相似的可交付成果或工作包内容。例如，同类高校举办的国际性会议项目，其可交付成果通常由出席者、运输设备、程序及展览等构成，其功能都是帮助学校实施及协调工作，以使会议成功召开。同样，所有大型婚礼也都具有相似的工作分解结构：教堂、出席者、展示、请柬等。由此，在上文提出的项目族概念下，笔者提出多项目运作环境下项目族工作分解结构（Group Work Breakdown Structure，GWBS）概念：GWBS是集成项目族中各项目WBS元素的一种工作分解结构，可以表示项目族中各项目的WBS。

类似于大规模定制环境下的GBOM，GWBS是一种通用的项目工作分解结构，独立于具体项目，可提供一种用有限数据表示同属一个项目族的大量项目的方式，在避免结构冗余的同时保持WBS的结构信息。GWBS由一个WBS结构和一个选择树构成。其中，WBS结构是WBS元素（可交付成果类和工作包类）组成的层次结构，它表示同一个项目族的通用工作分解结构。选择树是一个由变量、变量值和配置规则构成的层次结构，GWBS利用选择树来管理具体产品，通过展开选择树，并逐层确定变量值来确定具体项目的WBS。而同一个项目族中不同项目的差异通过该GWBS结构叶节点上WBS元素的差异来体现。

2.3.3 GWBS与GBOM的相似性

Mats Engwall在文献中总结到，过去的研究和实践中存在两种偏见：一是将项目视为完全相似的，缺乏必要分类，使用同一套程序进行管理；二是将项目视为完全不同的，既彼此孤立又从根本上孤立于组织的其他运作活动。他提出当前的项目管理需要同历史和情景相联系（linking projects to history and context）。上述两个问题在多项目运作环境下反映为在管理上过于通用化、在项目定义上过于情景化。通用化是指经典项目管理理论体系如PMBOK中项目过程模型仍然是建立在传统工作结构分解（WBS）的基础上，PMBOK提供的是一套通用的工作分解方法；情景化则体现在应用该方法只能对特定项目进行定制化工作分解。在实践中，大量多项目运作环境下的企业都采取减少项目工作定制化的做法，尽可能沿用以往的WBS方式来应对，这在事实上形成了类似于制造业产品族的项目族。在此情况下，如何建立当前多项目之间的联系（横向），以及当前项目与以往项目的联系（纵向），通过工作通用化建模来实现快速反应和降低成本，就成为当前企业提高多项目运作效率的关键。

反观制造业的情形，进入20世纪90年代后，大规模定制生产（Mass Customized Production，MCP）已成为取代大量生产或精益生产的新生产模式而受到全球各相关领域的高度关注。目前大规模定制已成为全球制造业应对定制化需求的通行技术，大规模定制技术反映了客观需求与可行性之间的折中，其根源是当前技术水平不能弥合单件定制与大规模定制间的成本差距。在大规模定制环境中，快速生成对应产品的BOM是基础，后续计划、调度与控制机制均与BOM快速生成机制密切相关。GBOM（Generic Bills of Materials）作为一种较好的折中方式而成为大规模定制技术中采用得最多的产品族模型并成为研究热点，其思想是使用产品族来代替单件定制产品描述，从而使用少量数据来描述大量产品，其实质是在客户需求与减少实际定制量之间取得平衡。借鉴GBOM的思想，在多项目运作环境下，我们引入项目族工作分解结构来描述一类项目，此时多项目运作环境实质上就是一种广义的大规模定制环境。图2—2描述了两者之间的关系。

2.4 本章小结

工作分解结构（WBS）表示对要执行的工作的一种合理分解，集中于对产品、服务或是最终成果的再细分，是要执行的工作大纲。而物料清单（BOM）详细记录了一个产品所用到的所有下阶材料及相关属性，即母件与所有子件的从属关系、单位用量及其他属性，反映了生产的产品与其组件的数量和从属关系。开发一个WBS或者BOM需要将有关输出或可交付成果的零部件配置成或集成为最终产品知识，或者有关工作的主要领域的知识。在制造业中，对于一个产品，可以用BOM来记录所需要的材料和零部件构成及组成关系。然而，当把产品当成一个项目来做，就归属于项目领域，此时，WBS记录的就是生产这个产品所有必要的工作及其组成关系。所以，生产领域和项目领域有很大的关联，即生产领域的产品都可以归属于项目领域的最终可交付成果。BOM是接收客户订单、选择装配、计算累计提前期、编制生产和采购计划、跟踪物流、进行成本管理不可缺少的重要文件，涉及企业计划、采购、设计、生产、销售、成本等部门；WBS归纳和定义了项目的整个工作范围，处于计划过程的中心，也是确定进度计划、资源需求、成本预算、风险管理计划和采购计划等的重要基础，涉及企业综合管理、计划、生产、成本、设计等部门。所以，BOM和WBS在制造业和项目管理领域中所处的地位和作用是对等的。

GBOM作为一种较好的折中方式成为大规模定制技术中被采用得最多的产品族模型，并成为研究热点，其思想是使用产品族来代替单件定制产品，从而使用少量数据来描述大量产品，其实质是在客户需求与减少实际定制量之间取得平衡。借鉴GBOM的思想，在多项目运作环境下，我们引入项目族工作分解结构来描述一类项目，此时多项目运作环境实质上就是一种广义的大规模定制环境。制造业中大量企业均以大规模定制生产取代大量生产或精益生产，由于公司业务和客户需求的专业化发展，当前技术水平不能弥合大规模定制与单件定制之间的成本差距，这种环境下就要求客观需求与可行性折中。产品族模型作为一种较好的折中方式，其主要思想是使用产品族来代替单件定制产品，从而使用少量数据来描述大量产品，其实质是在客户需求与减少实际定制量间取得平衡。而产品族模型的核心就是BOM结构，即关于产品结构描述的技术性文件。

在实践中，项目型企业越来越多，在这样一个大环境下，项目间相似性越来越大，这使得项目中存在与制造业产品族类似的实体——项目族。本章详细介绍了借鉴大规模定制环境下产品族概念的项目族概念。项目族，即指一类具有相同功能并具有类似可交付成果的项目集合，该类项目能满足特定客户群体的需求。在项目族概念的基础上，我们进一步提出了与项目族对应的项目族工作分解结构（GWBS）。项目族工作分解结构，即集成表示项目族中各项目WBS的一种工作分解结构。

本章主要介绍了工作分解结构的定义、表示方式、分解原则以及编制工具与方法等理论基础，并对工作分解结构的国内外研究状况进行了阐述和分析，指出了由工作分解结构向项目族工作分解结构的发展路径，最后，提出了项目族工作分解结构的核心概念，即项目族及项目族工作分解结构的定义和特征，并将项目族工作分解结构与GBOM进行了相似性比较，指出了两者的异同，突出了GWBS的研究意义。

在详细阐述本书的核心理论——项目族工作分解结构理论基础和基本概念——后，紧接着在第3章中，将具体介绍GWBS模型的构建和知识表示，通过该章的介绍，可以明确GWBS在项目工作分解中的具体操作细节，包括构建方法、WBS元素归并与标准化、WBS词典属性化以及GWBS要素之间的关系等具体内容。

本章得到了国家社科基金后期资助项目（13FGL005）和国家自然科学基金项目（70971036、70671037）的资助，特别感谢李仁茂、蔡翠等对本章的辛勤付出。

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第二部分 项目族工作分解结构及其模型构建第

第2章 项目族工作分解结构的理论基础