1.2　国际贸易理论概述

1.2.1　国际贸易理论构架

国际贸易理论通常分为“基本理论”和“贸易政策”两大部分，前者主要围绕着“贸易的成因”问题展开，后者主要围绕“贸易的调整”和“贸易的协调”问题展开。

1. 关于国际贸易的成因

国际贸易产生的原因、发展和贸易利益是国际贸易理论研究的主要内容。国际贸易理论的发展史实质上就是对贸易格局分布规律决定因素的判断和解释过程，从绝对优势理论、比较优势理论、资源禀赋理论到新贸易理论，再到新新贸易理论，无不体现对影响贸易流动规律的主导因素的探索和验证。

2. 关于国际贸易的调整

国际贸易的调整问题是指从某一国的角度来看，应采取何种贸易政策以及何项具体的措施，从而调整本国的对外贸易，获得贸易利益。关于贸易政策主张的理论基础主要有早期的重商主义、李斯特的保护幼稚产业论、现代的凯恩斯贸易保护主义等。关于贯彻贸易政策主张的具体措施，主要有关税措施、非关税措施。关于贸易政策效应的分析，主要是分析贸易政策措施对国内市场价格、国内生产、国内消费的影响，以及对各种生产要素收益、各种集团利益和整个社会福利的影响。如果是贸易大国，还要分析其贸易政策对国际市场、贸易条件的影响。自20世纪70年代以来，由于产业组织理论和博弈论的发展，不完全竞争理论、博弈论被引入贸易政策分析，从而大大丰富了这方面的研究。

3. 关于国际贸易的协调

国际贸易不仅存在各国自己的“调整”问题，还存在国与国之间的“协调”问题。任何一个国家进行贸易必然牵涉其他经济体的利益。在经济全球化的今天，国际贸易政策的调整需要考虑本国立场和其他经济体的利益，必要时要在全球范围或区域范围内进行协调。“贸易协调问题”涉及：国际贸易条约与协定，尤其是GATT和WTO的相关协定；区域性自由贸易与经济合作；国际贸易中的南北关系；国际经济贸易新秩序。相关协调理论包括关税同盟理论、大市场理论、协议性国际分工理论、综合发展战略理论等。

1.2.2　国际贸易理论的发展趋势

1. 贸易理论不断创新，新理论也不断产生

古典国际贸易理论受制于众多的假设条件，涉及的是纯贸易（即物与物交换关系），视角较小。随着进一步发展，国际贸易越来越复杂，例如，许多货物买卖与服务、技术转让融为一体；有些行为已经很难分得清楚到底是国际贸易、国际投资还是国际经济合作。例如，国际军火交易中使用的“抵消交易”渗透到了生产领域，实际上更应该属于国际经济合作。国际贸易理论也有了较大创新，新理论也不断产生，形成一个庞大、复杂的理论群。

2. 贸易理论在差异化发展中有其共性

新贸易理论数目众多，有不同个性和适用性，但与古典理论相比，其共性如下所述。

（1）注入了新要素——除修正传统贸易理论分析的资本、劳动和自然资源要素的前提条件外，强调“人力资本”“研究与开发”“技术”“管理”等要素对贸易决定的影响，并提出关于生产要素国际转移的理论观点。

（2）动态化——用动态的观点和方法分析贸易基础和贸易利益。例如，技术差距理论、产品生命周期理论、动态比较成本理论、代表性需求理论、国际贸易中的弹性机制理论等。

（3）贴近现实——新理论打破古典理论和新古典贸易理论关于完全竞争市场的假设，突破了只考虑物物交换的纯贸易关系。例如，规模经济与垄断优势理论、内部化理论、国际生产折中理论等。产业内贸易理论和贸易一体化理论注重技术和经济发展对静态比较优势的影响，对第二次世界大战以后产业内贸易激增现象及集团贸易内部化现象的解释很有新意。

（4）注重实证和政策效应分析——以国家干预和贸易保护为例，在20世纪30年代以前，侧重于贸易保护基本理论本身的研究，例如保护幼稚产业理论；之后，人们开始注重贸易保护政策的效应，例如有效保护理论，它为贸易保护程度的测定、关税结构的调整、适度保护、保护战略调整提供了理论依据。

3. 贸易理论与其他经济学理论融合

国际贸易理论和其他经济学理论融合，有助于深入分析国际贸易新现象，举例如下所述。

（1）产业组织理论和贸易理论的融合。产业组织理论考察的重点是厂商规模结构、形成这一结构的原因，以及结构对市场行为的影响。它以单个产业为研究对象，是研究产业内企业之间垄断与竞争关系的应用经济理论，实际上是价格理论的扩展和应用。现代产业组织理论不断发展，被引入国际贸易领域，与贸易理论融合，进而产生了新贸易理论，主要包括：垄断竞争模型、竞争优势理论、战略贸易理论、技术外溢与经济增长理论、现代跨国公司理论。其中，克鲁格曼（P. Krugman）、兰卡斯特（K. Lancaster）、赫尔普曼（E. Helpman）等人的研究最具有代表性。他们的研究是将规模经济和不完全竞争引入国际贸易理论中，打破了古典和新古典贸易理论中“完全竞争”“规模报酬不变”两个关键假设，认为规模报酬递增即规模经济开辟了贸易利益的另一个重要的来源，比较优势和规模经济均是当今国际贸易的原因，前者可以用来解释完全竞争和规模报酬不变下的产业间贸易，后者可以用来解释不完全竞争和规模报酬递增下的产业内贸易。

（2）博弈论及冲突分析方法与贸易理论的融合。由于国际贸易壁垒的设置与超越，在国际贸易活动中往往引起贸易对手之间的博弈与冲突行为。在国际贸易领域中的对策研究已经成为新的研究热点。

（3）新制度经济学分析和贸易理论的融合。产权、寻租、交易费用和委托代理等概念的推广使贸易理论研究颇具新意。国际规则是一种“公共产品”，通过合理的国际产权安排可以降低国际贸易中的交易费用，反之则可能提高交易费用。国际贸易政策和壁垒的设计应当充分考虑制度因素，防止过度的寻租行为和低效率状态。此外，寻租理论涉及公共经济学，委托代理理论涉及信息经济学。目前，贸易方面的制度经济学研究还很少见。