1.3 我国企业技术引进的现状以及技术引进的必要性
1.3.1 我国企业技术引进取得的成就
建国60多年来，在“自力更生，自主创新”的方针指导下，我国的技术引进工作取得了举世瞩目的成就。通过技术引进，节约了大量的技术开发费用，缩短了技术开发时间，减少了技术开发失败的风险。更重要的是，在我国工业基础薄弱的情况下，有力地促进了我国产业结构调整和高新技术产业的发展，给自主技术创新提供了基础。通过技术引进消化吸收，我国已经发展起来一批具有较强竞争力的行业和企业，诸如家用电器制造、钢铁冶炼、通信产品和计算机制造等，它们已在国内占有较大的市场份额。尤其是改革开放以来，我国的技术引进取得了显著成绩，为提高我国产业技术水平，缩短我国部分行业与世界先进水平的差距，增强我国的经济实力和综合国力起到了很大的作用。
以制造业（Manufacturing）为例，20世纪下半叶，我国通过技术引进再加上艰苦奋斗，启动了中国工业化进程，建立了较为完整的工业体系。今天，中国的制造业已成为我国最大的产业和国民经济主要的组成部分，成为就业的重要市场和出口主力军，制造业的增长率高出国民生产总值的增长率约3%~8%，个别制造学科和先进制造技术领域已经跻身世界先进行列。统计数字显示，“中国制造”的产品已经在国际上逐渐崛起［55］。2010年我国制造业增加值跻身世界第一位，全球占比达到19.8；2017年我国工业增加值总量达到28万亿元，按可比价计算，比1978年增长53倍，年均增长10.8%。与此同时，我国制造业信息化也取得了很大的进展，计算机集成制造系统（CIMS）应用示范工程有200多家企业，多数企业经过实施CIMS，提高了竞争力（Competitive Power）。
总之，目前我国的技术引进已表现出如下几个鲜明的特点［70-74］。
1.技术引进规模不断扩大
改革开放以来，由于受宏观经济环境的影响，技术引进工作也经历了几度沉浮。但是，从总体趋势看，我国技术引进的项目数和金额总数都呈上升态势，特别是20世纪90年代以来，技术引进总体规模迅速扩大。国家的技术升级围绕着国家重点建设，以能源、交通、国防等行业需要的重大技术和装备为重点，引进规模进一步扩大，引进项目涉及国民经济各个领域，使技术引进进入了新的发展阶段。进入21世纪，我国的技术引进又出现了新的特点，引进的项目技术含量提高，引进了一大批先进适用技术，如大规模集成电路制造技术，低密度聚乙烯生产技术、焦炉煤气脱硫技术、不锈钢冶炼技术等。在资金投入上，2000年我国各地区大中型工业企业，技术引进合同金额为245.4亿元，而到了2016年，我国技术合同成交额首次突破1万亿元大关，达到11407亿元。
2.技术引进的方式灵活多样
目前我国采用的引进方式包括：许可证贸易、技术咨询服务、技术服务与协助、外商投资、专项贸易等。按方式的使用频率计算，许可证贸易成为获得国外技术的最主要方式。近些年来，技术许可、顾问咨询和服务也一直呈稳步上升趋势。尤其在2000年后，我国的软件引进有了大幅的上升，这说明我国现在技术引进的方式日趋合理，技术引进的结构也得到了进一步优化，档次不断提高。据不完全统计，1950~1995年，45年的时间，我国引进的成套设备金额均超过技术进口合同总额的73%，甚至更高。近些年来，我国的专有技术、技术咨询、技术服务引进金额均有一定幅度的增长［75］。
3.技术引进的国别来源走向多元化
从不同的国家引进技术，有利于兼收并蓄，可以避免造成对某一技术来源国的过分依赖。以前我国主要从美国、苏联等国进行技术引进，改革开放以来，我国已同220多个国家和地区建立了经济贸易合作关系，技术引进的国别由初期的十几个国家，扩展到40多个国家和地区。目前，中国最主要的技术贸易伙伴是美国、日本、韩国、德国、澳大利亚。
4.外国直接投资在技术引进中的作用日趋显著
各国由于自身经济基础、管理体制、技术水平的差异，其采取技术引进方式、渠道的侧重点也不尽相同。随着改革开放的逐步深化，国际资本大量涌入我国，利用外国直接投资引进技术、资本、设备正逐步成为我国技术引进的重要渠道。
1.3.2 技术引进工作中存在的主要问题
诚然，技术引进在推动我国技术和经济的发展过程中起到巨大作用，但是我国的技术引进工作还是存在着许多问题，下面结合我国部分期刊、论文和报纸中提到的相关问题，将我国技术引进存在的主要问题归纳如下：
1.技术引进结构不合理
从引进的技术构成看：在前一阶段的技术引进中，一般技术引进较多，高新技术引进较少。另外一个表现是：技术引进主要集中于制造业，而其他高新技术行业引进比例相对较少；从引进的组织机制看：主要以成套设备的引进为主，硬件设备引进多、软件技术引进少。这种引进方式不利于我国国内技术再创新，同时也不能使引进技术的上游产业、配套产业、相关产业得到相应的发展，限制了产业升级对经济发展的带动作用。
2.盲目重复引进现象严重
在引进技术时，缺乏对市场信息的准确把握和分析，多个地方、多个企业同时甚至先后引进同一种技术，造成引进了第一代技术后又引进了第二代技术和第三代技术。每个企业并没有对引进的技术进行消化吸收，从国家这个层面上看，浪费了有限的资金，又没有收到好的效果。与我国这种“一号机进口，二号机进口，三号机进口”的现象形成鲜明对比的是日本，他们则是“一号机引进，二号机国产，三号机出口”。
3.引进的技术水平低
目前，虽然我国也出口高新技术产品，但出口的产品以加工或装配为主，别人提供技术，我们只是按照标准程序进行来料加工和装配，相当于“代工”的性质。我国的技术引进已经实行了多年，但是对核心技术和创新技术的引进却很少，所以没有学习到根本。当今世界，经济的竞争已经从传统的生产力转向了品牌和标准的竞争，核心技术的竞争在经济博弈中占很大的分量，因此，从长远来看，传统的技术引进已经不适应时代进步的要求，只有加强自主创新能力，研发出具有竞争力的核心技术才能使我国的经济得到持续发展。
4.技术适用性有限制
对于发展中国家来说，跨国公司转移技术的适用性尤为重要。新技术都是在跨国公司自己的国家首先使用，这些技术反映的是这些国家当前的成本和要素的可获得性，往往是资本密集型而非劳动密集型，发展中国家大多为劳动力充裕、资本较缺乏的国家，这部分新技术如果直接转移到发展中国家，将无法适应当地的资源禀赋，同时，这些技术对于精度、规模、复杂程度等方面的要求很高，发展中国家的人力资源水平较难达到，因此，即使引进了这类新技术，也难以顺利地消化吸收，而我们国家在技术这种适用性方面的重视程度还不够。
5.消化吸收不力，技术创新困难
成功的技术引进是推动一国技术进步和国民经济发展的捷径，而有效地消化吸收，则是实现引进技术的国产化和技术创新成功与否的关键。目前，我国技术引进的消化吸收工作，大多停留在零部件和原材料国产化状态等上面，创新工作的力度和强度均远远不够，消化吸收速度迟缓，质量和水平较低。如果只是简单地重视技术的引进而不关注技术引进消化再创新，将始终阻碍我国企业自主开发和创新能力的提高。这样看来，我国对技术引进和消化的资金投入不完全合理。想要在此基础之上进行创新更是障碍重重、步履艰难，这也就成为本研究的切入点。
6.自主品牌方面的问题
伴随着国外技术的引进，外国品牌也同时进入了中国市场。这些品牌在丰富中国市场需求的同时，也挤压了我国自主品牌的生存空间。因此，我国在技术引进的同时，必须培养自己的民族品牌和技术创新能力。我国企业在选择技术引进方式的时候，只有注意到各种引进方式的利弊，才能趋利避害，发展壮大我国自己的民族工业。
1.3.3 技术引进的必要性
本节将从以下三个方面介绍我国企业技术引进的必要性。
1.技术的来源分类
从技术的一般来源来看，笔者总结主要有三条途径：接受施舍（过时的或“友好”相送的）、剽窃、自主创新。第一种，即使得到一些技术，但也不会产生很大的经济效益，同时也不是一件体面的事；第二种，得到一些技术就更为不光彩，同时还可能面临因知识侵权而被起诉的风险；而第三种又分为以下三种情况：一是通过原始创新，即通过研制、开发新产品、新技术从而提高自身的实力。如我国航天事业的发展，“神九”“神十”的成功发射和回收，就是自主创新的典型成果。二是可以通过技术引进，即引进外国先进技术为我所用，充分利用世界各国的科学技术成果，实现消化吸收和技术创新。三是集成创新，集成创新是科学技术向前发展的重要形式，推进自主创新也一定要顺应这一潮流和趋势。
2.技术引进是缩短我国与国际技术差距的重要途径
如何推进我国技术的快速发展?在技术发展过程中，曾先后出现了以“市场换技术论”“构建世界制造业中心论” 和“跨国并购论”等观点。他们想借此促进我国技术的发展，但这些不是收效甚微，就是很难与国情匹配，缺乏长期的有效性和普遍的实用性［76］。虽然引进先进技术在我国发挥作用的同时也暴露出很多问题，但这并不影响我国对技术引进作用的坚信，在很长一段时间内，我国企业技术引进还有着很大的必要性。引进是永远都会有的，无论是发展中国家，还是发达国家，要想发展本国经济，提高综合竞争能力，都不可能仅仅依靠自己的力量闭门造车，都要引进别国技术互相学习、取长补短。原始创新与适度引进相结合，有效互补，是保持强盛的必要条件。
历史也证明，引进先进技术是后进国家缩短与先进国家的差距，赶超先进国家的重要方式，是一个国家和地区运用“后发优势”，站在较高起点上发展经济，促进技术进步，增强自主开发能力的重要途径［77-80］。当前我国相当一部分生产技术和设备落后于国际先进水平20~30年，而要在不太长的时期内缩小这一差距的重要途径，就是必须把技术引进作为我国技术发展战略的重要组成部分，只靠自己关起门来自主研发是不够的。
目前我国企业的成长，已经走出要素驱动和投资驱动的阶段，进入创新驱动阶段。但是在坚持自主创新的过程中，如何摆正原始创新、集成创新与技术引进的关系，不只是企业要面对的研究主题，而且是一个国家政策研究的方向。在国家创新体系提供的技术和产业环境支持下，企业可以通过引进技术消化吸收，学习掌握引进的技术，通过一定的知识积累，为再创新打下坚实的基础，达到积累创新的效果。目前，世界上还没有出现，也不太可能出现某项技术或产品，它天生就与其他同类技术和产品无任何瓜葛，相反，它必然是现有同类技术和产品的衍生品。没有对现有有关技术的积累，就没有真正意义上的创新。因而技术消化吸收是再创新的基石，是引进技术的出发点。如果只是为了满足一时的需求，而不是为了更好地培育创新能力，那引进就不能让价值最大化。引进—消化吸收—再创新是在消化吸收基础上的创新，是“站在巨人肩膀上”的再前进、再创新。
3.我国技术引进消化吸收再创新能力不足
这些年来，我国引进了大量的国外先进技术，实践也证明，引进国外先进技术，给我国经济注入了新的动力，使我国的产业要素水平得到了极大的提高，带来了显著的经济效益。但是同日本、韩国相比，我们的成效还并不理想［81-83］。关于我国技术引进工作不理想的原因，许多专家学者也进行了多方面的探讨，如张彩昌等提出，我国在技术引进方面，重引进轻消化、重硬件轻软件、重技术轻市场等。而笔者通过把我国技术引进后实际操作情况同日本、韩国等国的技术引进情况进行比较，发现我国技术引进消化吸收再创新能力不足，是影响技术引进效果最主要的问题。
日本产业界认为，仅是对引进的技术加以改进，仍属于“模仿”阶段，还没有独立的技术基础，不得不任人摆布。必须在吸收消化的基础上，发展本国独创的“自主技术”。日本在这方面有很多成功的例子，如在1957年引进奥地利的纯氧顶吹转炉炼钢技术时，日本经过试验、改进，使钢铁生产迅速增长，并且研发出了“烟气回收”技术，输出给英国、美国，使得日本钢铁生产技术跃居世界前列。
再如韩国，我国与其几乎同时引进电视显像管，但现在韩国在家电行业的发展已保持领先。另外在机床方面，1989年韩国金星公司一次订购北京某一机床厂100多台普通机床时，韩国产的机床还处在低端发展上，他们对高档机床主要靠进口，当时在中国市场还见不到韩国机床。目前韩国机床取得了迅速发展，凭借自己的高端技术出口到很多国家，其中也包括中国。其成功的原因当然是多方面的，如在出口上下大功夫；以汽车工业带动机床工业等。但其中有一个不容忽视的方面，那就是政府和企业十分重视引进技术的消化吸收，积极开发新产品，形成自己的知识产权。
若消化吸收工作没做好，技术创新必然会大打折扣。近百年来，世界产业发展的历史表明，企业是技术创新的主体。在市场经济中，企业具有其他各类创新机构无法替代的地位和作用，只有千千万万的企业自主创新能力得到提升，才能使国家整体的创新能力得到增强。虽然现在我国企业在技术创新方面取得了一定的成绩，但是总体来看，我国企业创新能力仍然较为薄弱，由于缺少拥有自主知识产权的核心技术，我国不少行业存在产业技术“空心化”的危险，这已经成为制约我国社会经济可持续发展的瓶颈之一。
再从中国企业专利统计中，也可以看出我国的技术创新能力还不高。据国家知识产权局数据显示，2017年，我国国内发明专利授权32.7万件，数量相当可观。而且，近年来社会专利的申请量呈明显的高速增长态势。但是在庞大的专利申请队伍中，国内企业不但没有成为主体，甚至成为较薄弱的环节。据初步统计，在社会申请的专利量中，由国内企业为主体申请的不到20%［84-85］。
因此，根据目前我国的国情，笔者认为：为了充分发挥技术引进的“后发优势”，对引进技术进行消化吸收和再创新是企业的根本出路，应加强对引进技术的消化吸收和再创新的研究。
1.3.4 生态理论对技术引进消化吸收再创新的指导作用
生态学（Ecology）是研究生物有机体与其周围环境相互关系的科学［86］。德国生物学家E Haeckel最早在1866年提出，生态学是研究生物与其环境相互关系的科学。美国生态学家Odum提出，生态学是研究自然结构及其功能的科学，是以生命物种为核心对象，从个体、种群、群落、生态系统等不同角度去研究。近几十年来，人们对生态学的兴趣和关注与日俱增，自然界中的任何事物几乎都可与生态学联系起来。生态学本身形成的一套特有的宏观思维方式及处理复杂事物的方法，为生物学乃至整个自然科学，甚至哲学、社会科学、人文学科和文学艺术等提供了理论，以及方法论的支持［87-89］。作为经济领域的微观组织，企业类似于生物世界的生命个体，用生态理论来解释企业间的竞争合作关系等，已逐渐成为近几年理论界探讨的热点。
从生态学的角度来看，企业技术引进消化吸收再创新工作，在很多方面也表现出生态的特征：在企业知识生态系统中，技术消化吸收再创新能力不足的原因，可以理解为企业内部限制因子发生了作用，使得其运行机制出现障碍，造成企业知识生态系统（Enterprise Knowledge-ecology System）失衡。因此应用生态理论中知识生态（Knowledge-ecology）、企业生态（Enterprise Ecology）、信息生态（Information Ecology）等有关理论，对企业技术消化吸收再创新进行研究，就成为帮助企业在争夺生态位（Ecological Niche），促使企业在竞争进化中保持企业知识生态系统平衡的重要手段。