第三节 DII收录中国膜技术专利分析

通过汤森路透（Thomson Reuters）知识产权与科技信息集团出品的德温特世界专利创新索引（Derwent Innovation Index，DII）数据库，我们检索了1984—2011年收录国内外申请人在中国申请膜技术领域的专利。检索方法为：通过叙词membrane、ultra filt*、nano filt*、micro filt*、reverse osmos*检索德温特手工代码，在检出的14个德温特手工代码中保留其中6个（见表3—2）。限定专利号以CN开头，以检索国内外专利申请人在中国申请的专利。得到检索式为MAN=（D04-A01D or D04-A01E or J01-C03A or J01-C04 or J01-F02B or A12-W11A）and PN=CN*，共检出专利7 128项。

表3—2 德温特手工代码

一、专利数的年变化

依据专利申请的优先权日（priority date），DII收录关于膜技术的中国专利呈指数级增长（见图3—13）。1984—1999年这16年间，各国在中国申请的专利总数为636项，每年申请数不超过90项。2000—2010这11年间的申请总数为6037项，2000年申请数首次超过100项，2010年更是达到1216项。在所有的中国专利中，美国、日本、德国和其他国家或地区（包括澳大利亚、韩国、法国、英国、意大利等）分别为739项、406项、177项和482项，1984—2004年间（除1992年以外），外国申请专利占半数以上。中国申请所占的比例从1999年起呈现逐年增高的趋势，尤其是2006年至今一直保持在70%以上。

图3—13 DII收录的中国专利数的年变化（1984—2010年）

在所有专利中，发明专利占75.2%，实用新型专利占24.8%（见图3—14），其中实用新型专利全部出现在2005—2011年。

图3—14 DII收录的中国专利类型（1984—2011年）

二、IPC国际专利分类号分析

DII共有三种分类号体系，分别为IPC国际专利分类号、德温特分类号和德温特手工代码，其中IPC国际专利分类号应用最普遍，而德温特手工代码更适于语义检索。本文利用德温特手工代码进行检索，进而对检出结果进行IPC国际专利分类号分析。

从表3—3可见，DII收录的中国膜技术专利比较集中，半数以上属于B类作业、运输这一部分，39.9%为化学、冶金类，6.5%为生活需要类，三者共占97.0%。而以IPC子类区分，7128项专利分布于188个子类中，其中46.3%属于B01D类分离部分，30.8%属于水、废水、污水或污泥的处理类，两者共占77.1%（见表3—4）。

表3—3 DII收录的中国膜技术专利IPC主分类号分布

表3—4 DII收录的中国膜技术专利IPC子类分布

三、申请机构分析

全球申请专利最多的40个机构中，26个来自中国，9个来自美国，5个来自日本。美国和日本的机构均为公司企业，而中国的26个机构中，18个为高校，2个为科研机构，6个为企业。几个膜领域重要的跨国企业均在中国申请了多项专利，如美国的美净集团（西门子水技术公司）、密理博公司、通用公司和日本的旭化成公司、日东电工集团、东丽工业公司等（见表3—5）。

表3—5 DII收录的中国膜技术专利申请机构分布