1.2.1 国内外大型工程项目社会影响评价研究

随着社会发展观从“以经济增长为中心”到“以人为中心”，再到20世纪90年代的“以人为中心的可持续发展”，工程项目社会影响评价与经济评价、环境评价一样为国际社会越来越重视，它与可持续发展是密切相关的。一个工程项目的完整评价应该包含财务评价、国民经济评价、环境评价和社会影响评价四个层次，其中社会影响评价居于最高层面。对工程项目社会影响评价法定要求的日益增强，已经激起了学术界和社会机构对社会影响评价的积极研究和探讨。

1.2.1.1 社会影响评价的起源与发展

工程项目社会影响评价理论与方法的发展，与世界发展密切相关，迄今已经历了三个阶段：20世纪50年代以前，各国推行经济评价；50年代以后，国民经济评价形成并盛行；自60年代以来，各种社会评价的理论与方法逐渐形成并得到发展。因此，一般认为，社会影响评价始于20世纪60年代，其诞生以美国国会1969年通过的《国家环境政策法案》（NEPA）为标志。该法案规定美国联邦政府投资或实施的所有项目和规划必须事先进行环境影响评价，提供环境影响报告书。这里的环境包括自然环境和人文社会环境，因此，初期的社会影响评价被包含在环境影响评价之中，后来才逐步独立出来。如芬斯特布斯（Finsterbusch,1980）指出，“该法案中的环境影响评价（EIA），即评价所有活动对环境的影响……社会环境包括在环境概念中。因此，社会影响评价包括在环境影响评价中”。萨利姆·蒙特兹（Salim Momtaz,2004）则指出，社会影响评价作为一个独立的领域应用于社会科学，最初的原因是《国家环境政策法案》实施中，环境影响评价（EIA）不能充分关注社会问题。在美国，社会影响评价最先被应用于水资源开发项目，之后推广到城市建设、土地资源管理等项目中。

20世纪70年代后期，许多发达国家和一些发展中国家将社会影响评价作为对因项目引发导致的社会问题进行专门评价的一种方法。自1975年起，美国在对外援助项目上就已开展了社会影响评价工作。英国在当时也开始了项目的社会分析。1994年5月，美国颁布了社会影响评价（SIA）指南和原则，之后部分高校将SIA作为社会学研究生的一门课程。与此同时，世界上一些重要的机构和组织也相应规定要进行项目社会评价。1977年，联合国工会组织与阿拉伯国家工业发展中心联合编制了《工业项目评价手册》，其中设置了社会评价指标，如就业效果、分配效果、国际竞争力等。随后，世界银行在向发展中国家投资时也要求进行社会评价。成立于1981年的国家影响评价协会（International Association for Impact Assessment, IAIA）是促进影响评价的最主要机构，它通过研究、训练、方法的开发和社区组织促进影响评价。在20世纪80年代至90年代初，加勒比海发展银行、泛美开发银行、亚洲发展银行等组织建立了社会发展部门。世界银行于1997年成立社会发展部门，于2002年8月制定了社会分析范例手册，强化了项目社会评价的作用。

国内对工程项目社会影响评价的研究起步较晚，根据文献资料检索，在中国介绍社会影响评价始于20世纪80年代末；系统进行项目社会影响评价研究始于20世纪90年代初，且集中在农业及交通等基础设施方面。国家先后颁布了《中华人民共和国环境保护法（试行）》《国民经济调整时期加强环境保护工作的决定》《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》，其中均规定项目可行性研究报告中要进行社会效果评价等。在中国，介绍社会影响评价的标志成果是国家发展改革委的《大型工程项目社会评价指南》和建设部标准定额研究所的《大型工程项目社会评价方法》。之后，相关部门及科研人员陆续进行了行业的或项目的社会影响评价研究，部分理论与方法已应用到了实际项目中，并取得了显著效果，如对三峡工程和南水北调工程的社会评价研究，即收到了比较理想的效果。特别是世界银行、亚洲银行的一些贷款项目已做过的社会评价，对于不断完善中国项目社会影响评价的理论和方法起到了极其重要的作用。2002年，国家发展改革委正式将项目社会影响评价列为项目评价重要内容之一，这是中国社会影响评价发展的一个里程碑。随着社会发展以人为本和可持续发展原则的确立，工程项目评价已从单一的经济评价，发展到经济、技术、环境和社会等方面的评价，但仍以经济、技术评价为基础。而世界大坝委员会项目决策考虑的次序为：社会评价—生态环境评价—经济与财务评价—管理评价—技术评价。这就体现了一种发展趋势，社会影响评价将在项目评价体系与决策中扮演越来越重要的角色。

1.2.1.2 社会影响评价的主要内容

在项目社会影响评价的内容上，国内外学者、专家的观点不尽一致，所提出的项目社会影响评价体系的维度和内容存在着显著的差异。

关于社会影响的评价变量和指标体系，各国学者和机构都已拥有较丰富的研究成果。例如，社会影响评价指导方针和原则国际组织委员会提出的五大类共32项社会影响评价变量。一是人口特征。其包括人口规模、密度和变化，种族和宗教信仰的分布状态，移民，流动人口，季节性居民。二是社区和制度化的结构体系。包括志愿组织、社团活动、地方政府的规模和结构、变化历程、就业/收入特征、弱势群体公平的就业权利、地方/区域/国家的联系、产业/商业的多样性、规划和区域活动。三是政治和社会资源。包括权利和权威的分配、新移民和原住民的冲突、资金的证明/鉴定、感兴趣和受影响的政党、领导能力和特征、国际组织的合作。四是社区和家庭的变化。包括对风险、健康和安全的感知，对迁移和拆迁的关注，对政治和社会制度的信任，居住的稳定性，相识的密度，对政策/工程的态度，家庭和友谊网络，对社会福利的关注。五是社区资源。包括社区基础设施的改变，本地人口，土地利用方式的改变，对文化、历史、宗教和考古学资源的影响。其他还有Taylor等（1990）提出的四类变量（人口变化，生活方式，态度、信仰和价值观，社会组织）, Burdge（1994）提出的五类变量（人口影响、社区和机构安排、地方居民和新移民的冲突、个体和家庭层面的影响、社区基础设施需求），以及国际影响评价协会（IAIA,2003）总结的八类变量（人们的生活方式，文化，社区，政治系统、环境，健康和福利，个人和财产权利，担心和期望）等。

国内该领域研究比较有代表性的观点有以下几种。

第一种观点认为，社会影响评价的主要内容是项目对项目所在社区可能产生的影响和社会问题，也就是狭义的社会影响评价。例如，李玉琦（1995）认为，社会影响评价的主要内容是项目对“人民的影响”的评价，即分析政策、项目、规划或方案可能的后果对人民有什么影响，包括对个人、组织和社区的影响。张建军（2003）认为，社会影响评价的内容则是集中分析拟议中的项目与当地社会、人文环境之间的相互作用，预测项目的实施对人民生活、社区结构、人口、收入分配、福利、健康、安全、教育、文化、娱乐、风俗习惯及社区凝聚力等方面有可能产生的影响及社会问题，以及如何在决策中考虑这些影响。

第二种观点认为，社会影响评价的主要内容是项目对项目所在社区可能产生的影响和社会问题，以及项目与当地相互适应性分析。例如，罗时磊（2005）认为完整的社会评价至少包括两个方面的内容：一是对项目利益相关者的评价；二是对项目所在地区人口社会、生产活动社会组织的评价。陈阿江（2002）认为社会评价包括以下一些内容：一是项目社会影响分析；二是利益相关者分析；三是土地与居民生计；四是项目机构；五是少数民族发展；六是结论与建议。

第三种观点认为，社会评价的内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区相互适应性分析和社会风险分析。产生上述差异的主要原因，是由于在项目社会评价中存在着两种不同的研究范式。欧美学者和机构的社会影响分析以社会学和人类学为基础，提出“项目社会”的理念，因而引入社会学家和公众参与分析，应用社会学和人类学的方法对项目进行社会影响评价。中国的项目社会影响评价，主要还是以经济学或技术经济学作为理论基础，把项目社会影响评价作为国民经济评价中的社会效益分析，社会影响评价的内容比较狭窄。

1.2.1.3 社会影响评价的研究方法

工程项目的社会影响评价涉及众多社会因素，很难用统一的方法、指标进行全面评价，应根据项目的具体情况采取灵活的评价方法。社会影响评价一般都是采取定量分析与定性分析相结合、多目标综合评价的方法。早期的社会影响评价主要是采取定性分析评价，定性分析是用文字对项目产生的社会效益或负效应进行描述性评价，如快速社会评价法。社会影响评价具有多目标性，评价内容广泛、繁杂，由于定性分析的主观性太强，评价结果不精确，随后定量分析引入社会影响评价中，定量分析和定性分析之后应进行综合评价，以判断项目的综合社会效应，从而确定其社会可行性。定量分析是对工程项目产生的社会效益和影响中能直接或间接量化的部分进行定量计算和分析，其基本原理是社会费用效益分析理论，即将实施工程项目所产生的社会效益与为实施项目所付出的社会代价相比较。如详细社会评价法就是采用定量与定性分析相结合的方法。

贝克尔等在其理论性和应用性都较强的著作《国际社会影响评价手册：概念和方法论的发展》中，分析了多种参与方法以及计算机为基础的定量方法、地理信息系统分析方法、社会经济模型、计算机模拟和公共仲裁等方法在社会影响评价中的应用。楼惠新（2001）对农业项目社会评价方法进行了总结，主要包括农民参与社会评价、专家系统法、有无对比分析法、多目标定量分析综合评价法、数据包络分析法和能值分析方法六种，并对每一种方法进行了解释。赵玉生（2002）提出在公路工程项目中常用的综合评价方法有三种，即矩阵分析总结评估法、评分法和层次分析法。

综观国内外进行社会影响评价的各种方法，大致可以分为两大类：一是从收集社会基础数据的角度，其方法主要包括文献调查法、问卷调查法、专家讨论法、访谈法、参议式观察法、实验观察法和现场观察法；二是从对项目进行社会评价具体操作的角度，主要包括确定评价的基准线调查法、有无对比分析法、逻辑框架法、利益群体分析法、排序打分法、财富排序法和综合分析评估法。无论哪一种方法，都包括了指标的评价方法和各项指标的综合集成。根据工程项目社会影响评价的技术思路，采用定量和定性两条途径分别对工程项目社会影响因素进行评价，然后根据定量指标和定性指标的评价结果进行综合集成，得出工程项目社会评价的最终结果。