1.1 研究背景

1.1.1 本书的现实背景

1.1.1.1 工业生产发展中安全生产事故频发

工业生产安全生产事故频繁，数目惊人，严重损害员工的基本权利。《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动法》等法律赋予了员工获得安全生产保障的权利。然而，由于一些用人单位无视法律法规组织实施高危生产，每年安全生产事故造成数万人伤亡，这些事故的发生导致劳动者失去劳动能力甚至失去宝贵的生命，让人触目惊心。依据国家安全生产监督管理总局统计数据，如图1-1所示，2003—2012年十年来，安全生产事故虽逐渐得到重视和控制，但事故总数和死亡人员的数目依然十分惊人。其中，2010年安全生产事故363383起，造成的死亡人数为79552人；2011年安全生产事故347728起，死亡人数为75572人；2012年安全生产事故336948起，死亡人数为71983人。

图1-1 十年来（2003—2012年）安全生产事故数及死亡人数统计

（数据来源：国家安全生产监督管理总局，http://www.chinasafety.gov.cn）

1.1.1.2 工业生产安全生产事故严重影响生产管理效率和效益提升

工业生产安全生产事故的发生对生产管理效率和效益的提升主要有以下几个方面的影响：①安全生产事故带来重大经济损失，影响企业正常的生产效率和效益。企业一旦发生安全生产事故，一方面减产乃至停产造成直接经济损失，另一方面人身伤亡的支出经费带来间接经济损失。依据原国家经贸委安全生产局组织的有关安全生产与经济发展关系的研究中的统计结论，我国每年安全生产事故所造成的经济损失约占国内生产总值（GDP）的1.5%。以此计算，2010年GDP是401202亿元，安全生产事故造成的直接和间接经济损失约6018.03亿元；2011年GDP为472881.6亿元，安全生产事故造成的经济损失约7093.22亿元；2012年GDP为519322亿元，安全生产事故带来的经济损失高达7789.83亿元。企业一旦遭受这些经济损失，便会扰乱正常的生产、经营程序，从而极大地降低企业的生产效率和效益。②工业生产安全生产事故影响企业形象和市场竞争力，不利于其长期效率和效益提升。企业安全生产事故带来负面影响，使得企业在市场中的信誉和形象受到折损，无法争取到更好的项目，企业元气大伤，可能使生产经营走向恶性循环，效率和效益的提升更无从谈起。

1.1.1.3 人的心理负荷对企业生产效率和效益提升有重要影响

人的情绪、情感、感知、疲劳等心理状态的作用给企业的长远发展带来重大影响的例子比比皆是：①当员工的各种心理状态没有得到较好的调整时，企业的正常运行及其长远效率和效益可能会受到负面影响。研究表明，许多生产事故的发生均与工人的负面情绪相关，如2010年的富士康“13连跳事件”（以下简称“富士康事件”）。虽然其背后存在其他方面的因素，但“血汗工厂”和“工业化冷漠”等名词的出现，也反映出当前我国工人们在生产中的真实情况。超负荷的劳动会造成工人的高度心理疲劳，从而造成巨大的生产安全隐患。②当员工的各种心理状态得到密切关注，其心理需求得到满足时，会较大程度降低事故发生的概率，使得企业的效率和效益得到一定的提升。2010年，浙江省正泰集团的“心理按摩”笑脸墙激发了企业的“生产力”，引起广泛关注。每天上班时，员工在车间心情板上贴出“笑脸”或“愁脸”图案来表达自己当日的心情，这也被形象地称为“心情气象站”。自集团推出“心情气象站”活动以来，半年间，集团温州区126个班组建设起专门的情感小团队，齐力把握员工思想上的“疑难点”、心理上的“共鸣点”和情感上的“敏感点”，并努力帮助员工排解经济、情感等方面的困扰，让他们感受到集团的温暖，能够开心地工作和生活。久而久之，车间心情板上，“笑脸”已经成为常态，企业取得了“员工情感+企业效率效益”双丰收的良好成果。

1.1.2 本书的理论背景

本书的理论背景主要涉及行为科学和神经科学机理两个层面，这两个层面紧密联系，逐步深入，且可以相互补充，共同为本研究提供理论支持。

1.1.2.1 行为科学层面

工业工程行为科学层面的研究也是宏观层面的研究。经济学中有关效率理论的研究主要从行为科学层面展开。效率是经济学中的核心概念，其相关研究主要包括以下四种理论：①亚当·斯密的古典效率理论。其核心观点是劳动分工可以提高生产效率，进而带来产量的成倍增加，增加社会财富（Smith, Stewart & Garnier,1825；高宇，2008；陶春海，2010；斯密，1972）。②以马歇尔为代表的新古典效率理论。其核心理念是除劳动分工因素外，新兴的工业组织形式是提高企业内部生产效率的另一重要因素（Marshall,2012；高宇，2008；马歇尔，1964；斯蒂格利茨，2000；陶春海，2010；赵梦楠，2009）。③以凯恩斯为代表的凯恩斯主义效率理论。其认为企业通过解雇工人的策略来保持企业内部生产效率的最高水平（Keynes, 2006；高宇，2008）。④以莱宾斯坦为代表的X效率理论。其指出作为代理人的雇员和作为委托人的企业主目标函数不总是一致的，而雇员在一定程度上有选择自身努力水平的自由，因此要从雇员个人的行为、习惯等方面因素考虑如何提高企业内部的生产效率（Frantz,1988; Leibenstein,1966；高宇，2008）。

行为科学层面的研究主要采用的研究方法为框架模型，通过问卷或调查取得统计数据。研究者从资源配置的角度，讨论了各方面因素对企业效率或生产效率的影响。这些资源配置角度包括竞争性导致的低生产成本、产权约束防止机会主义倾向行为化、合理的企业规模（徐向艺，苗晓钢，2001）、技术进步的科学手段（原鹏飞，何枫，2006）、引进外商投入的资金、人力和宝贵管理经验（原鹏飞，何枫，2006）等。然而，这些研究更多的是强调外部资源的配置性对企业效率的影响，对人自身作用的关注较少。事实上，已经有研究（Byrne &Parasuraman,1996；伍兴华，2012；徐明芳，2006）开始注意到员工体力负荷对企业效率的影响，并从行为科学层面提出相应的班组管制、任务调配等方法，以减少损失、提高效率。与此同时，也有研究（Baker, Stein & Wurgler,2003；花贵如，刘志远，许骞，2010；刘慧，2010）初步讨论了情绪等因素对企业资源配置效率的影响，从而采取相应措施提高了企业的绩效。然而，将人的心理负荷研究与生产管理领域的生产效率提升机制研究相结合的依然较少。

1.1.2.2 神经科学层面

不同于行为科学层面的理论研究，神经科学层面的研究则是以人本身为核心研究对象，属于微观层面的研究。神经科学以行为科学的成果为基础进行深入研究，主要采用脑电研究方法从大脑层面分析问题（马庆国，付辉建，卞军，2012；马庆国，王小毅，2006），也是本书主要的研究方向。脑神经科学是20世纪发展起来的最重要的学科之一。近十年来，随着脑成像和脑电测量技术的长足进步，神经科学与其他学科的交叉发展十分迅速，使得神经科学在管理学、经济学、心理学等学科领域得到重要应用和推广（马庆国，付辉建，卞军，2012）。马庆国于2006年提出“神经管理学”概念，其中，“神经工业工程”是“神经管理学”的一个重要分支（马庆国，付辉建，卞军，2012；马庆国，王小毅，2006）。神经工业工程的思想主要是借助先进的神经科学以及生理科学测量设备，获取以人为主体的客观参数信息，并将这些信息与工业工程生产管理结合起来，使其作为重要参考因素应用到生产系统优化中，真正体现“人本位”思想，实现高效、和谐、安全的工业工程生产管理（Ma, Shang, Bian, et al.,2011；马庆国，付辉建，卞军，2012）。