导论

第一节 论文选题

一、问题的提出

现代海权理论的奠基人马汉曾预言：“谁掌握了印度洋，谁就控制了亚洲。21世纪将在印度洋上决定世界的命运。”100多年后的2009年，美国战略学者罗伯特·卡普兰宣称：“印度洋将成为21世纪国际政治的中心舞台。”然而，随着几百年来国际体系变迁和西方大国兴衰交替，大西洋和太平洋在国际政治舞台上的战略价值远远高于印度洋。21世纪以来，随着中印两个新兴大国的崛起、印度洋沿岸地区局势的复杂性和不稳定增加，作为全球最繁忙的能源和贸易航道的重要性上升，印度洋的经济和战略价值受到国际社会的日益重视，同时，区域内大国和美国等域外大国纷纷介入，一度被忽略的印度洋重新回到了世界政治舞台的中心。

在很长一段时期内，美国并未将印度洋作为其战略考量的重点。长期以来，英国利用印度洋来加强其对南亚地区的殖民统治。对于英国在印度洋的支配地位，美国鞭长莫及，印度洋被该国的一些战略制定者称为“死水”。“二战”使英国的实力受到重创，对印度洋地区的控制日益衰弱，美国则趁机渗透，终于在1968年英国退出之后接手该地区的控制权。接管之初，美国将印度洋地区作为遏制苏联和中国等共产主义势力的战略前沿。1979年，作为波斯湾和苏联之间重要缓冲地带的伊朗，其国内巴列维政权倒台。同年，苏联出兵阿富汗。形势的变化加剧了对美国全球战略的威胁。由此，20世纪80年代起美国逐渐加强了对印度洋地区的关注。“9·11”之后，美国在中东地区的反恐行动使美国卷入其中，先后通过阿富汗战争和伊拉克战争，美国实现了在印度洋地区牢固的霸权统治。同时，由于美国在波斯湾地区存在一以贯之的能源需求，以及防范中印两国在该地区的战略竞争，美国在印度洋地区有着越来越重大的利益关切。

奥巴马政府执政后，一改布什总统过度运用力量的单边主义行径，在全球范围内进行战略收缩，在将“亚太再平衡”作为其全球战略重心的同时，奥巴马政府也高度重视印度洋的战略地位。2012年1月，奥巴马、国防部长帕内塔、参谋长联席会主席邓普西共同发布了《维持美国的全球领导地位：21世纪国防优先任务》（Sustaining U.S.Global Leadership: Priorities for 21st Century Defense）的军事战略报告，凸显了印度洋地区的重要性：“从西太平洋和东亚地区到印度洋和南亚地区，都与美国的经济和安全利益密不可分，同时，给美国带来了大量的机遇和挑战。”两年以后，美国又发布了《四年防务评估报告》，将印度洋地区作为实现亚太再平衡战略的重要手段：“美国将继续努力帮助维持亚洲中部和西南部地区局势的稳定，并加强美国在印度洋地区的存在以深化美国在亚洲的 ‘再平衡’战略。”这一系列战略文件表明，在美国全球战略全面调整和收缩且印度洋战略价值日益上升的今天，研究美国的印度洋战略是一个非常前沿且意义深刻的课题。

本书的研究主题是美国印度洋战略的历史演进，重点分析奥巴马政府印度洋战略的实质与走向，并探讨中国的应对战略。有鉴于此，本书将依次探讨：美国是如何从忽略印度洋到介入印度洋再到对印度洋进行全面掌控的？21世纪以来美国在印度洋的战略行动有怎样的驱动因素？奥巴马全球收缩战略是如何影响美国的印度洋战略制定的？之后，奥巴马政府采取怎样的印度洋战略来实现其霸权统治的？最后，文章对美国的印度洋战略进行评估，分析战略制约因素、影响以及走向，并探讨中国在印度洋上的利益、困境与战略应对。

二、研究对象的界定

我们通常所说的印度洋一般是指印度洋海域。印度洋是仅次于太平洋和大西洋的世界第三大海洋，面积为7356万平方英里，约占世界海洋总面积的20%。印度洋北部与印度次大陆接壤；西部和西北部直抵非洲东海岸和阿拉伯半岛，西部边界经线约为20°E；东部与泰国、马来西亚、印度尼西亚以及澳大利亚相邻，东部边界经线约为147°E；南部延伸至60°S。本书研究对象所指的“印度洋”，不仅仅指作为海域的印度洋，更主要的是与印度洋毗邻的地区和国家，它们与印度洋的安全息息相关。简单地说，印度洋地区指的是包括印度洋及其毗邻地区的国际政治空间。

然而，学术界对于印度洋地区的划分也存在一定的争议。冷战结束后，在摆脱了美苏两极对峙格局的束缚之后，区域问题的解决和发展是世界政治的主要动力。国家和地区安全更多地受民族、宗教、恐怖主义、领土等非传统安全问题的影响，相邻国家和地区之间的安全问题息息相关。因此，我们不能单纯地以地理范围、政治和经济关系或者地缘政治的视角来界定印度洋区域，也不能将印度洋地区视为“单一的战略实体”或“边界清晰的地缘政治体系”。

在此背景下，以巴里·布赞（Barry Buzan）和奥勒·维夫（Ole Waever）为代表的哥本哈根学派提出了“区域安全复合体理论”（Regional Security Complex Theory）。布赞将“区域安全复合体”定义为“主要地安全关切紧紧相邻的一组国家，地理上相邻且足够紧密，以至于它们的国家安全不能现实地被彼此分开而加以考虑。”简而言之，区域安全复合体即指因共同的安全问题而紧密联系在一起的国家。

本书将采用“区域安全复合体理论”对印度洋地区的概念进行界定（见图1）。

如图1所示，图中黑色虚线范围之内的地区便是依据“区域安全复合体理论”来界定的印度洋地区：西起非洲东部和非洲南部大部分地区，东至东南亚北部、西南部和澳大利亚，北接波斯湾地区、中亚南部和南亚地区，南达印度洋水域南部的众多群岛。其中，黑色实线范围内地区为印度洋地区的次级单位，如南亚、波斯湾地区等，这些单位都是印度洋沿岸国家，且它们之间地理位置相邻，或有着紧密的经济贸易联系，或存在领土、历史等纠纷和冲突，因而安全问题紧密相连，并且这些次级区域共同受印度洋海洋问题的影响，如海洋经济开发和海洋环境、海盗和恐怖主义等非传统安全的威胁，它们的安全和利益与印度洋这片海域密不可分。

综上，本书对“印度洋”的界定为：印度洋海域和印度洋沿岸的一组国家和地区，这些国家之间有着共同的安全问题和利益关切，不仅受印度洋海域安全的影响，而且由于紧密的地理、经济或政治联系，彼此之间深刻影响。

三、选题意义

本书的选题无论是从学理角度还是现实角度来讲，都具有重要的意义。

第一，丰富国内学界对印度洋问题系统性的前沿研究。当今世界，由于印度洋地区具有重要的地缘价值，众多国家利益在此交汇，印度洋地区的安全关系到世界政治的整体局势的稳定。而美国作为世界霸权国家，其印度洋战略对此地区的安全更是有着深刻的影响。因此，从学理上讲，印度洋问题的研究是当今世界政治中一个重要的前沿课题。国内国际政治学界关于印度洋的学术研究大致始于21世纪，由于中印崛起导致越来越多区域内外的力量在印度洋上交织，印度洋逐渐成为世界政治的焦点，逐渐引起国内学者的关注。但是相对来讲，中国学者对于印度洋问题的关注程度以及研究深度远远不及美国、印度以及澳大利亚等国家，尤其是缺乏对美国印度洋战略的系统和全面的分析研究。本书对美国的印度洋战略进行系统的分析，为学术界提供一个较为前瞻的思路，同时也力争在课题的研究中扩展深度，揭示战略背后更为深刻的本质。

第二，揭示并预测美国印度洋战略的实质和走向，客观评估其对地区安全和国际政治带来的影响。美国是当今世界唯一的霸权国家，美国的外交战略对于世界各国以及地区的稳定和发展有着举足轻重的影响。由于印度洋地区与日俱增的战略价值，该地区聚集了众多国家的利益存在和参与。毋庸置疑，美国依旧是对印度洋地区最具影响力的国家。因此，把握美国的印度洋战略实质和走向，对于我们全面评估地区安全形势有着重要的意义。除此之外，一个国家的外交战略和地区战略是一脉相承的，我们通过重点研究奥巴马政府时期的印度洋战略，能够从局部认知整体，也能够预测美国印度洋战略对于世界安全形势带来的可能影响。值得强调的是，本书采用的是美国智库和学者研究的英文前沿资料，能在最大程度上保证避免主观性的研究立场，因此对于把握与预测地区与国际形势是较为客观的参照。

第三，全面分析中国的周边安全环境，为维护中国在印度洋上的利益以及制定印度洋政策提供参考。中国在崛起的过程中，不可避免地受到世界一些国家的质疑、防范甚至遏制。美国以及地区国家对中国谋求印度洋正当利益产生了错误认知，认为中国在谋求势力扩张以及海洋霸权，这给中国维护自身的合法利益带来了很大的负面效应，同时，也给中国的周边安全环境带来了很大的障碍。本书通过分析美国在印度洋地区的战略实质以及美国和地区大国在印度洋上的互动，能够较为清晰地把握美国等国家防范中国的意图。同时，客观并全面分析美国的印度洋战略给中国周边安全环境带来的影响，对于今后中国制定印度洋战略或应对措施有着重要的意义。