二、“中等收入陷阱”的定义

1.绝对标准

从1978年开始，世界银行开始每年出版《世界发展报告》（部分年份是两年合出一本）。尽管每年《世界发展报告》的主题不同，但是都会给出关于世界各国在经济发展、人口、教育和健康等方面的数据。其中，世界银行根据以Atlas方法计算出的人均收入水平把全世界的国家进行分类。在1978年的《世界发展报告》中，世界银行把世界各国分为低收入国家（1976年按照Atlas方法计算的人均GNP等于或低于250美元）、中等收入国家（人均GNP高于250美元）、工业化国家、资本过剩石油出口国、中央计划国家等几类。此后，世界银行的分类形式经过若干次调整。1981年的分类为低收入国家、中等收入国家、工业化市场经济国家、资本过剩石油输出国家、非市场经济工业化国家。1989年，随着东欧社会主义阵营的解体，世界银行的国家分类为低收入国家、中等收入国家（包括中低收入国家、中高收入国家）、高收入国家等。至此，世界银行按照人均收入水平进行的国家分类基本上趋于稳定，主要划分为四类，包括低收入国家、中低收入国家、中高收入国家和高收入国家。

当前，世界银行根据以Atlas方法计算的各个国家人均国民收入（GNI）进行国家的收入组分类。这是按现价美元计算的，因此每年收入分组的标准也在变化着。考虑到通货膨胀的影响，收入组分类的门槛值会定期地进行调整。由于门槛值的变化是基于主要国家的汇率和通货膨胀进行调整的，如果不考虑这些因素的变化，可以认为利用Altas方法计算人均GNI的门槛值是相对固定的，或者说可以视为是绝对收入标准。从这个意义上讲，如果一个国家能够保持正的经济增长率，最终可以实现跨越高收入国家的门槛。

表1-1 不同年份收入组分类方法（1995—2015年）

资料来源：世界银行。

根据世界银行的收入组划分，按照2015年的标准，人均GNI超过12475美元（Altas方法）的国家就可以被视为是高收入国家。在这里需要指出的是，高收入国家未必是我们通常所说的发达国家，或者说是发达经济体（advanced economies）。国际货币基金组织（IMF）把世界上39个国家或地区列为发达经济体。但是，世界银行2015年7月1日公布的高收入国家则有79个。

事实上，按照1987年的数据（154个国家参加分类），世界银行定义的高收入经济体有41个，中等收入经济体有74个（46个下中等收入国家，28个上中等收入国家）。而按照2015年的数据（217个国家参加分类），高收入经济体的数量达到79个，中等收入国家为107个（52个下中等收入国家，55个上中等收入国家）。其中，1987年为中等收入国家的19个国家进入高收入国家行列，占1987年中等收入经济体的四分之一。从这个意义上讲，能够从中等收入国家升级到高收入国家的仍旧是少数。

2.相对标准

2012年，世界银行与中国的国务院发展研究中心展开合作研究，基于该项研究发布了China 2030：Building a Modern, Harmonious, and Creative High-Income Society一书。该研究利用Maddison数据库，基于世界各国相对于美国人均GDP（按照购买力平价计算）的百分比划分为三类国家，即低收入国家、中等收入国家和高收入国家。其中，中等收入国家为人均GDP相当于美国人均GDP的5%—40%的国家，低于这个区间的为低收入国家，高于这个区间的为高收入国家。因此，我们可以把这个分类标准定义为国家收入组的相对标准，即人均GDP（PPP，购买力平价方法）相对于美国的相对水平。基于这个分类标准，该研究利用各国人均GDP在1960年和2008年两年相对于美国的水平，把世界各个国家在1960—2008年期间对美国的追赶划分为九类情况（见图1-1）。

根据这项研究，我们可以有如下的发现：首先，1960年为低收入国家的国家，只有三分之一左右的国家在2008年进入中等收入国家，没有一个国家进入高收入国家。其次，1960年为中等收入国家的101个国家或地区中，在1960—2008年期间只有13个国家成功进入高收入国家或地区。此外，相当一部分在1960年为中等收入国家的国家，2008年则落入了低收入国家。这表明在1960年以来的近50年中，仅有13个中等收入国家晋升到高收入国家，而更多的中等收入国家则落入了低收入国家，这种现象被称为“中等收入陷阱”。第三，1960年为高收入国家的国家，2008年大多数仍为高收入国家。

Source:World Bank 2012.

图1-1 各国或地区人均收入相对美国平均水平（1960—2008年）

资料来源：Pierre-Richard Agénor, Otaviano Canuto, and Michael Jelenic, 2012,Avoiding Middle-Income Growth Traps, Poverty Reduction and Economic Management Network, Number 98, the World Bank.

如果对成功跨越“中等收入陷阱”的国家或经济体进行进一步分析，就会发现其中很多都是人口不足千万的人口小国或小型经济体。例如，毛里求斯的人口数量为126万人（2014年），城市化率仅为40%（2014年），经济发展状况仍具有典型的发展中经济体特征。赤道几内亚仅为82万人（2014年），尽管人均GNI（PPP，2011年国际美元）达到21972美元（2013年），但是教育和健康领域的发展指标极低，在联合国开发计划署（UNDP）发布的人类发展指数排名为144位（参加排名的共187个国家），刚刚脱离低人类发展指数（HDI）国家，属于经济发展和人类发展极端不平衡的国家。中国香港地区和新加坡是典型的小型开放城市经济体，相对于1960年广大的中等收入国家或经济体而言，这两个经济体进入高收入阶段也不具有代表性。

由此可见，除去这几个国家以及中国的台湾和香港地区，其余的都是经济合作与发展组织（OECD）成员，包括日本、韩国、以色列、葡萄牙、西班牙、希腊和爱尔兰。而广大的发展中国家，按照相对的标准确实在2008年还没有跨越“中等收入陷阱”。因此，“中等收入陷阱”确实是发展中国家经济发展的普遍现象。这种现象表现为，在低收入以及中低收入发展阶段，经济呈现快速增长的态势，而达到中等收入阶段以后（特别是中上等收入阶段以后），经济增长率出现下滑、停滞甚至衰退，导致不能或迟迟不能进入高收入国家行列。从图1-1中我们可以看到，1960年收入水平相近的中等收入国家或经济体，在2008年相对于美国的水平呈现出较高的分散度。

我们采用相对收入的标准，根据世界银行的最新数据重新计算了2015年的分组情况，包括有数据的191个国家或地区。基本的统计结果如下：2015年有53个国家和地区的人均GDP（PPP，2011年国际美元）超过美国的40%，可以视为高收入国家。进一步地，我们可以对这53个国家和地区进行分类。其中，33个国家和地区为OECD成员，非OECD成员仅有20个，这些国家和地区包括（括号内为人口数量）：卡塔尔（224万人）、中国澳门地区（59万人）、文莱（42万人）、新加坡（554万人）、科威特（404万人）、百慕大（6.5万人）、阿拉伯联合酋长国（916万人）、中国香港地区（731万人）、沙特阿拉伯（3150万人）、阿曼（449万人）、巴林（138万人）、马耳他（43万人）、塞浦路斯（117万人）、赤道几内亚（84.5万人）、特立尼达和多巴哥（136万人）、波多黎各（347万人）、立陶宛（291万人）、马来西亚（3033万人）、俄罗斯（1.44亿人）和哈萨克斯坦（1750万人）。其中，5个国家或地区人口不足百万人；人口超过百万人的国家中，包括卡塔尔、科威特、阿拉伯联合酋长国、阿曼、巴林、俄罗斯、哈萨克斯坦等7个国家，其经济发展不同程度地依赖资源开采；人口过千万的国家有4个，包括沙特阿拉伯、马来西亚、俄罗斯和哈萨克斯坦。

根据2015年各国人均GDP（PPP，2011年国际美元）统计，在191个有数据的国家中，处于中等收入水平（人均GDP水平为美国的5%—40%）的国家为106个，处于低收入国家的数量为32个。

以上只是以相对标准进行的国家收入组的统计。考虑到不同国家的人口规模差异，我们可以计算一下高收入组的人口规模。根据世界银行2015年的人口统计，世界上人口超过2000万的国家共59个，占世界人口总数的90.31%。其中，高收入国家为14个，占世界人口比重为15.42%，占2000万人口以上的国家人口总数的17.07%。而这14个国家中，只有马来西亚和沙特阿拉伯两个国家是非OECD成员，OECD成员除了G8国家以外，还包括韩国、西班牙、波兰和澳大利亚这4个国家。需要指出的是，沙特阿拉伯是石油输出国，其高收入在很大程度上是由于资源出口。马来西亚在2010年的人均GDP（PPP）首次超过美国的40%。但是，按照绝对标准（Atlas方法），马来西亚2015年的人均GDP（Atlas方法）为10548美元，距离2015年高收入国家的门槛值（12745美元）还有一段距离。