3.1 准备管理_AO2011实用手册-QQ阅读历史男生网

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3.1 准备管理

准备管理提供建立项目、项目信息维护、项目人员管理、审计事项管理和导出、导入项目信息的功能。

审计组开展项目审计工作之前，审计组组长或者主审应该在AO中创建审计项目、确定审计组成员及角色、依据审计实施方案等确定审计事项；组长或者主审建立好的审计项目，可以通过导出项目信息功能分发给审计组各成员；审计组其他成员只需通过导入项目信息的功能完成项目的建立。这样既可以避免重复劳动、提高效率，又保证了整个审计组的一致性，便于开展下一步工作。

当然，组长或者主审在导出项目信息之前，应该尽量把准备工作做充分，例如，通过“3.2进度管理”进行任务分工，通过“3.3成本管理”进行预算安排，通过“3.4资料管理”引入或者编制审计通知书、工作方案、实施方案等。

3.1.1 建立项目

建立项目可以通过“自动建立项目”或者“手动建立项目”实现。

1．自动建立项目

适用于可以从OA获得项目信息的情况。在已经部署审计署OA的情况下，建议采用该方式建立项目，以便审计机关与审计现场的交互，实现审计业务管理的数字化。

单击【项目管理】|【准备管理】|【建立项目】|【自动建立项目】，如图3-1所示。

图3-1

弹出【自动建立项目】对话框，如图3-2所示。

图3-2

单击【浏览】指定项目数据及资料的存放路径（系统默认为当前硬盘最大盘符根目录），项目创建成功后将在指定的路径生成项目文件夹。为提高项目数据及资料的安全性，建议选择非系统盘进行存放，使用金审工程迷彩U锁安全客户端系统的审计人员必须选择保险箱进行存放。存放路径确定之后单击【下一步】，弹出对话框，如图3-3所示。

图3-3

在此对话框中获取OA的项目基本信息，可分两种情况。

（1）如果已经从OA或者交换中心将项目信息文件下载到本地，保存为以“.zip”为后缀的文件（下载的具体方法参见第10章），则通过【添加】引入项目信息文件。

单击【添加】，弹出【打开】对话框，如图3-4所示。

图3-4

选中项目信息文件，单击【打开】，该项目信息被引入可选项目列表中，如图3-5所示。

图3-5

单击【删除】，可删除选中的审计项目信息文件。

（2）如果AO和OA网络连通，则通过【下载】引入OA中的项目基本信息。单击【下载】，出现【项目数据包下载】对话框，如图3-6所示。

图3-6

对话框中列出了所有在OA中记录的、当前审计人员参与的审计项目，审计人员勾选其中一个，单击【下载】，该项目信息被引入可选项目列表中。

在图3-5所示的可选项目列表中选中某个项目，单击【下一步】，系统显示项目基本信息一，如图3-7所示。

图3-7

单击【下一步】，显示项目基本信息二，如图3-8所示。

图3-8

单击【下一步】，显示项目基本信息三，如图3-9所示。

图3-9

在图3-7至图3-9中，审计人员可以根据实际情况，对项目基本信息内容进行修改。单击【下一步】，显示项目基本信息四，如图3-10所示。

图3-10

系统缺省采用统计指标维护功能（参见8.6）中指定的默认统计指标版本建立项目，审计人员可以通过单击【选择统计指标版本】进行修改。审计人员根据实际情况勾选相应的统计报表类型后，单击【下一步】，如图3-11所示。

图3-11

审计人员根据需要在系统提供的三种项目资料管理模板中选择一种作为项目资料树的目录结构，然后单击【下一步】，如图3-12所示。

图3-12

可预览前述操作设置的各项项目基本信息，若需要重新设定，可单击【上一步】返回相应页面进行修改；若确认无误，则单击【完成】，完成自动建立项目，并打开进入该项目，如图3-13所示。

图3-13

前述步骤的任何一步单击【取消】，可放弃创建该项目。

2．手动建立项目

适用于没有部署和使用审计署OA，需手工输入项目基本信息的情况。

单击【项目管理】|【准备管理】|【建立项目】|【手动建立项目】，如图3-14所示。

图3-14

弹出【创建审计项目】对话框，如图3-15所示。

图3-15

对话框中所有内容均为必填项。

“项目编号”必须由32位数字或者字母组成，审计人员可以按照统一规则自己编写（审计项目编码规则及每位代码的含义参见《审计信息化建设指导书》中相关内容），也可单击【生成项目编号】，由系统根据填写的信息自动生成项目编号，如图3-16所示。

图3-16

项目编号确定后，在图3-15中输入项目名称，选择统计指标、报表类型、资料模板，指定项目存放路径，之后单击【完成】，完成手动建立项目，并打开进入该项目。

手动建立项目仅对项目编号、项目名称、统计指标、报表类型、资料模板及项目路径等最基本的信息进行设置，如需补充项目其他信息，可通过【项目信息维护】菜单完成，具体操作参见3.1.2。

3.1.2 项目信息维护

项目信息维护可以对已经建立的审计项目的基本信息进行录入或者修改，由审计组组长或者主审完成，普通审计组成员可以查看但不具备修改权限。项目信息维护要求项目已经打开。

单击【项目管理】|【准备管理】|【项目信息维护】，如图3-17所示。

图3-17

弹出【项目信息维护】对话框，如图3-18所示。

图3-18

通过单击【项目基本信息一】、【项目基本信息二】、【项目基本信息三】、【项目基本信息四】这4个标签切换查看项目的相关信息。修改或者填写相应内容后单击【完成】，可以进行保存。单击【取消】放弃修改。单击【整体预览】，弹出【项目信息整体预览】对话框，可以在一页中查看完整的项目信息，如图3-19所示。

图3-19

在图3-18中单击【生成项目信息包】，弹出【统一数据包导出向导】对话框，如图3-20所示。

图3-20

项目信息包包括项目基本信息、项目人员信息和审计事项，单击【导出】，弹出【导出包文件】对话框，如图3-21所示。

图3-21

可以通过修改“包文件名称”为数据包命名，单击【确认】，系统提示如图3-22所示。

图3-22

单击【确定】，生成的项目信息包出现在【报送数据包管理】对话框中，可以将此数据包上报OA，以更新OA中的项目基本信息。【报送数据包管理】对话框的使用参见3.5.7。

3.1.3 项目人员管理

审计组组长或者主审可以利用“项目人员管理”功能，组成审计组，指定参与审计项目的审计组成员及各自担任的角色。普通审计组成员仅可查看，但不具备修改权限。项目人员管理要求项目已经打开。

单击【项目管理】|【准备管理】|【项目人员管理】，如图3-23所示。

图3-23

弹出【审计项目人员管理】对话框，如图3-24所示。

图3-24

左侧【系统部门人员列表】显示当前系统内所有的部门、人员信息，右侧【项目所有人员】显示当前审计项目所有人员（即审计组成员）。通过中间的箭头按钮将人员添加到右侧列表或者从右侧列表中移除，即将人员加入审计组或者从审计组移除。

【>】：选择添加，将【系统部门人员列表】中选定的人员添加到【项目所有人员】列表。如果从【系统部门人员列表】中选定的是某单位，则该单位中所有人被添加到【项目所有人员】列表。

【>>】：全部添加，将【系统部门人员列表】中所有人员都添加到【项目所有人员】列表。

【<<】：全部移除，将【项目所有人员】列表中除“当前用户”、“主审”、“审计组长”之外的所有人员全部移除。

【<】：选择移除，将【项目所有人员】列表中除“当前用户”、“主审”、“审计组长”之外的选中人员移除，一次单击按钮只允许移除一人。

单击【项目人员角色设置】标签，可以对审计组成员的角色进行分配，通过打钩确定“审计组长”、“副组长”、“主审”、“审核人员”等，如图3-25所示。

图3-25

单击对话框右边的上、下箭头可以调整审计组成员的顺序，当项目结束归档时，审计人员的审计日记、审计底稿等将按此顺序进行归档。

【审计项目人员管理】对话框上方的按钮功能如下。

1．【导入项目人员】：导入通过【生成项目人员包】生成、【报送数据包管理】导出的项目人员包，或者导入从OA中下载的项目人员信息文件（以“.xml”为后缀的文件），获得项目人员信息。单击【导入项目人员】，弹出【打开】对话框，如图3-26所示。

图3-26

选择要导入的项目人员包文件，单击【打开】，相关的人员及角色信息将导入当前项目。【打开】对话框中文件类型默认是“项目数据统一导出包文件（*.epkg）”，可以下拉选择“所有文件（*.*）”以便选择以“.xml”为后缀的项目人员信息文件。

2．【下载项目人员】：在AO和OA网络连通的情况下，直接从OA中获取项目人员信息。

3．【生成项目人员包】：用于将该项目的人员及角色信息打包，形成项目人员包。审计组组长或者主审根据实际情况在AO中修改项目人员后，可生成此包并上报给OA，以更新OA中该项目的人员信息；将此包导出，其他审计人员通过“导入项目人员”功能可以更新各自AO中该项目的人员信息。单击【生成项目人员包】，弹出【统一数据包导出向导】对话框，如图3-27所示。

图3-27

单击【导出】，弹出【导出包文件】对话框，如图3-28所示。

图3-28

可以通过修改“包文件名称”为数据包命名，单击【确认】，系统提示如图3-29所示。

图3-29

单击【确定】，生成的项目人员包出现在【报送数据包管理】对话框中，可以将此数据包上报OA或者提供给其他审计人员。【报送数据包管理】对话框的使用参见3.5.7。

4．【保存】：对项目人员及角色进行调整之后，单击该按钮可进行保存。

3.1.4 审计事项管理

审计组组长或者主审可以利用“审计事项管理”功能，对照、细化《审计实施方案》等审计文书中的审计内容编制审计事项，并将审计事项导出供审计组其他成员使用。普通审计组成员可以利用“审计事项管理”功能，导入组长或者主审提供的审计事项，查看审计事项内容，但不具备编制和修改的权限。审计事项管理要求项目已经打开。

未编制审计事项的审计项目，将无法记录审计日记、编写审计底稿等。

单击【项目管理】|【准备管理】|【审计事项管理】，如图3-30所示。

图3-30

弹出【审计事项管理】窗口，如图3-31所示。

图3-31

窗口上方的按钮功能如下：

（1）【刷新】：根据所做的修改重新显示当前窗口内容。

（2）【新建】：在当前选中节点下建立新的审计事项。审计事项可以多级，在审计项目名称根节点下新建的是一级审计事项，在一级审计事项下新建的是二级审计事项，依此类推。

（3）【编辑】：对当前选中的审计事项进行修改。

（4）【删除】：删除当前选中的审计事项。如果待删除的审计事项存在下级，必须先删除所有下级审计事项。同一级的审计事项，可按Ctrl键或Shift键同时选中多个，然后单击【删除】实现批量删除，如图3-32所示。

图3-32

（5）【保存到资料树】：将审计事项保存到项目资料树的指定文件夹。单击该按钮，弹出【选择资料存储位置】对话框，如图3-33所示。

图3-33

选择要存放的文件夹，单击【确定】，该项目审计事项就被保存到项目资料树的相应文件夹下，如图3-34所示。

图3-34

（6）【从字典表引入审计事项】：从AO预制的字典表中选择审计事项。为了规范审计事项的编制，AO依据《审计署办公厅关于印发审计事项数据字典（试行）的通知》（审办计发〔2010〕131号），预置了审计事项字典，审计人员可从中直接选取审计事项（审计事项字典维护参见8.4）。单击【从字典表引入审计事项】，弹出【选择审计事项】对话框，如图3-35所示。

图3-35

在【请选择审计事项类型】下拉框中选择专业审计类型，对话框下方将显示该类型下的所有审计事项内容，审计人员可以根据实际情况勾选部分审计事项，也可以在【全选】前打钩选择全部事项。单击【确定】可将选中的审计事项（包含其层次结构）引入当前选中的审计事项节点下，如图3-36所示。

图3-36

（7）【批量移动审计事项】：对已编制好的审计事项进行整理，此功能的使用类似于Windows的资源管理器。审计人员如果要对多个同级审计事项节点的层级结构进行调整，可选中它们的上级节点，然后单击【批量移动审计事项】，【审计事项管理】窗口右边将出现列表框，显示当前选中审计事项节点的所有下一级节点（再次单击【批量移动审计事项】，【审计事项管理】窗口恢复图3-36样式），如图3-37所示。

图3-37

在右边列表框中，按Ctrl键或Shift键选中多个审计事项，按住鼠标左键拖动，可将选中的多个同级审计事项节点（含下级节点）移动到左边黄色箭头指向的审计事项节点下，如图3-38所示。

图3-38

审计人员也可以在【审计事项管理】窗口左边区域通过拖动鼠标的方式，直接对单个审计事项节点进行移动，即选中要调整的审计事项节点，按住鼠标左键拖动，可将选中的审计事项节点（含下级节点）移动到黄色箭头指向的审计事项节点下，如图3-39所示。

图3-39

（8）【导出】：审计组组长或者主审将已编制好的审计事项导出，存放在指定位置。单击该按钮，弹出【统一数据包导出向导】对话框，如图3-40所示。

图3-40

单击【导出】，形成审计事项数据包文件，如图3-41所示。

图3-41

选择文件存放路径，单击【保存】即可。

（9）【导入】：普通审计组成员导入组长或者主审提供的审计事项。单击【导入】，弹出对话框，如图3-42所示。

图3-42

选择要导入的审计事项数据包文件，单击【打开】，相关审计事项将导入当前审计项目。

在【审计事项管理】窗口的审计项目名称根节点或者任何审计事项节点上右击，会弹出快捷菜单，如图3-43所示。

图3-43

其中，【新建】、【编辑】、【删除】菜单与上方按钮功能相同。

3.1.5 导出项目信息

审计组组长或者主审在建立审计项目、组成审计组、编制审计事项后，可以利用“导出项目信息”功能，将审计项目信息打包导出给其他审计组成员。其他审计组成员只需利用“导入项目信息”功能即可建立相同的审计项目。导出项目信息要求项目已经打开。

单击【项目管理】|【准备管理】|【导出项目信息】，如图3-44所示。

图3-44

弹出【统一数据包导出向导】对话框，如图3-45所示。

图3-45

对话框中包括项目信息（项目基本信息、项目人员信息、审计事项）和项目资料两个标签。项目信息可预览但不需要选择，项目资料需要进行选择。单击【项目资料】标签，出现【项目资料】选项卡，如图3-46所示。

图3-46

【项目资料】选项卡的详细功能参见3.5.2。此处组长或者主审应该在左边资料树中选择所有资料，勾选【带目录结构】后，单击右箭头，将项目资料连同资料树目录结构一并复制到右边资料树，如图3-47所示。

图3-47

在右边资料树中组长或主审可以删除个别不需要提供给其他审计组成员的资料，但建议不要删除目录；如果没有资料，组长或主审也应该把左边资料树的所有目录结构一并复制到右边资料树。这样做的好处是可以使所有审计组成员都按照组长或者主审的目录结构管理资料，以保持审计组内项目环境的统一。单击【导出】，形成审计项目信息数据包文件，如图3-48所示。