第五节 结束语

本章融会新古典熊彼特理论和演化新熊彼特理论，结合非参数“数据包络分析”（DEA）方法和固定效应面板数据模型（Panel Data），分行业和城市对影响珠三角企业创新能力的内在机制和外部动力进行了理论分析和实证研究。

对影响珠三角企业创新能力的内在机制的研究表明：从消费者效用最大化和厂商利润最大化的动态均衡的理论分析的角度而言，市场竞争程度对创新增长率的总体影响方向是不确定的，其结果取决于“利润毁灭效应”和“要素替代效应”的相互作用。从广东规模以上工业企业分行业的数据实证分析的角度而论，市场竞争程度越高，企业规模较小，资本密集度较低有利于技术效率和全要素生产率的提高；而企业规模较大和资本密集度较高则有助于前沿技术进步的提升。因此，从衡量企业技术创新绩效的全要素生产率、技术效率和前沿技术进步这三个宏观指标来看，政策实施的侧重点应该有所区别，技术效率的提高和全要素生产率的提升依赖于市场竞争程度的提高和中小企业的发展，而前沿技术进步要依靠大规模和资本密集型企业的科学发现、创造发明和技术扩散。

对影响珠三角企业创新能力的外部动力的研究表明：基于DEA方法的实证研究显示，全要素生产率对经济增长的贡献并不明显，珠三角地区高速的经济增长主要来源于要素投入的驱动。前沿技术进步和技术效率的改变对全要素生产率的贡献有一个典型的分水岭，全要素生产率的增长在1996~2002年主要来源于前沿技术进步，2002~2007年则主要来源于技术效率的改进。基于固定效应面板数据的分析表明，人力资本和外商直接投资水平的提高有利于激励企业的“创新”即前沿技术进步的提高；对外贸易、市场竞争、公共支出水平的提高有助于促进企业的“追赶”即技术效率的改进；总体而言，人力资本、外商直接投资、对外贸易、市场竞争水平的提高都有利于企业全要素生产率的提升。然而，在当前珠三角经济增长面临“创新”不足即前沿技术进步提升乏力的背景之下，提高人力资本水平，采取切实有效的措施吸引高素质的人力资本；吸引外商直接投资，将自主创新与引进FDI相辅相成；调整国内外需求结构，促进内需增长；防止恶性竞争，适当保护创新企业的垄断势力；调整公共支出结构，增加教育、科研、医疗卫生和社会保障等对创新有显著正向作用的项目上的支出，减少政府在基础建设和其他项目上的支出是当前促进珠三角“创新”的关键举措。