第四节 框架设计与研究方法

一 框架设计

本书由导论、正文五章和结语组成。

导论部分，首先提出本书研究的问题，阐述相关的研究背景，指出本书研究的现实意义和理论意义；其次对基本概念做出界定，对已有的研究文献进行梳理和评价；最后交代本书的框架设计及本书拟使用的研究方法。

第一章，对中国碳排放权交易及其监管现状进行初步考察。本章概述我国碳排放权交易试点的实践探索与全国碳排放权交易制度的构建进展，指出我国碳排放权交易监管中急需法律制度解决的问题。

第二章，对碳排放权交易监管法律制度进行理论分析和总体设计。围绕着政府与市场关系这一主线，从碳排放权交易监管的客体属性、多元主体、监管内容等方面进行分析，探索如何构建我国碳排放权交易监管法律制度。

第三章，探索如何对参加碳排放权交易的排放单位的排放行为进行法律监管。我国碳排放权交易中对排放数据的监测采取排放单位自我测量、自我报告、第三方机构核查的模式，我国排放监管法律可以从两个方面进行切入。首先，碳排放准入监管制度可以在源头上对排放单位的排放行为进行监管，强化对排放单位规范测量和报告排放数据的要求，对此本章分析了碳排放许可与备案两类方案，并对我国设立碳排放许可制度进行了法律和现实的考量。其次，碳排放核查监管制度可以强化第三方核查机构对排放单位的监管作用并对核查机构本身进行监督，对此本章分析和理顺了核查过程中两组基本的法律关系，讨论了如何从核查机构的准入监管、行为规范和结果监管三方面对碳排放核查行为进行监督和管理。

第四章，探索如何对碳排放配额交易行为的合法性和合理性进行法律监督。碳排放配额交易既具有一般交易行为的共性，又具有其环境规制工具的个性，对碳排放配额交易行为的法律监督既要确保其交易行为合法有序，又要促进其交易行为合理有效，从而促进碳减排行动和低碳经济发展。首先，在碳排放配额交易秩序监管制度中明晰碳排放配额交易市场的基本要素及其特点，进而构建具体的市场监管制度。其次，借鉴欧盟碳排放权交易市场的经验教训，对我国碳排放配额交易价格调控的基本目标、重点问题、法律依据等进行分析，以探索政府依法调控碳价，并通过合理的碳价来促进低碳经济和可持续发展的路径。

第五章，探索如何在碳排放权交易监管法律制度中建立有效的法律责任制度，为碳排放权交易机制的正常发展提供保障。针对我国碳排放权交易监管中法律责任的规定过于抽象、各地实施不同、惩罚力度较弱等问题，从明确法律责任的具体内容规定、规范实施要求与具体过程、提高惩罚力度与借助辅助措施等方面，探索了相关的完善方向。

结语部分，概括本书的基本结论。

本书研究的框架设计见图0-2。

图0-2 本书研究框架

资料来源：作者自制。

二 研究方法

1．规范分析与实证分析相结合的方法

实证分析和规范分析是两种重要的分析方法。实证分析侧重回答研究对象“是什么”的问题，而规范分析侧重回答研究对象“应当怎样”的问题，旨在揭示社会经济现象的发展规律、方向等。在中国，由于碳排放权交易机制刚刚试点起步，本书将主要选取碳排放权交易试点探索和全国碳排放权交易机制构建中与碳排放权交易监管制度相关的法律、法规、规章及其他规范性文件与相关事例进行分析研究，指出其需要应对的问题和挑战。同时，通过对碳排放权交易监管法律制度在核心关系、多元主体、客体属性和监管内容等方面的理论分析和总体设计，为中国碳排放权交易中的排放行为监管和配额交易监管提供具体的法律对策。采取规范分析与实证分析相结合的方法，有利于使本书论题研究既保持正确的理论方向，又能提出符合客观实际的结论与对策。

2．比较分析的方法

比较分析内容丰富，可以包括横向比较和纵向比较。狭义的比较分析多指横向比较，即从空间角度出发，“对不同国家（或特定地区）的法律制度的比较研究”。碳排放权交易制度对于我国来说是一种新生事物，有必要借鉴其他国家现有制度的经验教训，并结合自身国情构建中国的碳排放权交易监管法律制度。欧盟碳排放权交易制度是当今这方面最大的强制性交易机制，其法律制度相对完善健全，并且其十年以来的运作已积累了丰富的经验和教训，可以为我国应对碳排放权交易监管中的类似问题提供有益的经验借鉴。本书在分析和构建中国碳排放权交易监管法律制度时，将选择欧盟排放交易制度的相关内容进行比较分析并总结其经验教训，进而根据中国国情进行相应的借鉴和学习。

3．跨学科研究的方法

碳排放权交易机制是基于市场的经济工具，其机制设计、运行模式遵循经济学原理，具有明显的经济效果与经济效率。然而，碳排放权交易市场作为政府主动构建的一个政策市场，其设立、运行和监管都有赖于法律制度提供的制度支撑和法律保障。依赖于跨学科研究方法，综合运用法学、经济学、环境学、管理学等学科，尤其是结合法律与经济的视角来构建和审视碳排放权交易监管制度，可以更好地理解与实施中国碳排放权交易制度，并且可为构建针对性的碳排放权交易监管法律制度提供法律对策。在法学视角之下，碳排放权交易机制是一个环境规制手段，同时其运作已经发展成一种新型的、重要的经济活动，成为经济法的调整对象。从这层意义上看，碳排放权交易监管的法律体系承载着经济法与环境法的交融，贯穿于碳排放权交易全过程的政府行为又夹杂着行政法等其他部门法的因素，因此，碳排放权交易监管是一个跨学科的研究课题，需要以法治系统的理念来进行思考、应对。