导论

一 问题的提出

依靠投资驱动和初级要素专业化的产业发展战略，中国经济实现了30多年的高速增长，创造了人类经济发展史上的奇迹。投资驱动和初级要素专业化的产业发展战略本质上是粗放型增长模式，随着我国经济的发展，长期依赖粗放型经营模式推动经济增长积累的一系列深层矛盾日益凸显：有限的资源和不断恶化的生态环境成为经济进一步发展的瓶颈；伴随经济发展水平的提高而不断上涨的工资水平和土地、能源、原材料价格，使初级要素专业化的产业发展战略所依托的低成本优势已经消失；低附加值产品的国际市场竞争日益激烈，仅靠出口难以拉动经济持续增长；等等。这些深层矛盾已成为经济持续稳定增长的瓶颈。重构经济发展动力机制，实现经济增长由要素投入拉动向技术进步驱动转变，即由高投入、低产出、高排放方式向低投入、高产出、低排放方式转变，是保持经济长期稳定增长的必然选择。中国适时提出加快经济增长方式转变的重大战略。

技术引进和技术创新是技术进步的两条主要路径。无论是引进技术还是创新技术，只有广泛应用于生产才能提高投入产出效率，技术进步才能促进经济增长方式转变。在一定条件下，由于创新效率、技术成果的转化应用、市场风险等多种原因，技术创新和技术引进并不一定能促进经济增长方式转变。利用外资（即外商直接投资）是引进技术的主要途径之一，但是外资并不一定带来先进技术，外资即使带来了技术，也不一定向本地企业转移和扩散技术并促进经济增长方式转变，而且外资技术溢出对经济增长方式转变的作用也受外资质量的制约。有关的数据可以初步说明这一点，FDI（国际直接投资）工业企业的劳动生产率从2006年起反而低于内资工业企业，2006年、2007年分别比内资工业企业低0.4万元/（人·年）、1.7万元/（人·年）; 1998～2007年FDI工业企业增加值率明显低于内资企业，FDI工业企业的增加值率仅为0.23～0.26，内资工业企业达到0.29～0.31; 2003～2007年大中型外资企业R＆D支出占销售收入的比例比全国大中型企业低1.3～1.9个百分点；2006年，《南方周末》公布的一份调查显示，松下、百事可乐等33家知名跨国公司超标排污，2008年FDI工业企业中污染密集型行业的资产比例仍然达到40.3%。这些数据显示，外资的进入并不一定促进中国经济增长方式的转变，特别是，劳动生产率、增加值率和技术创新水平反映外资的潜在技术溢出效应是有限的，意味着外资并不一定能通过技术溢出促进经济增长方式的转变。

同样，技术创新水平高或技术引进支出水平高，并不一定意味着投入产出效率高。2005～2007年通信电子设备制造业增加值率是最低的制造行业之一（因为2008～2012年统计资料没有工业增加值，无法分析最近几年的情况），低于21%，购买技术占本行业增加值的比例和研发支出占本行业增加值的比例却是最高的行业之一，分别超过1.5%、5.7%；而农副食品加工、纺织服装、木材加工、家具制造、文体用品制造等行业增加值率超过25%，购买技术占本行业增加值的比例最高不超过0.7%，研发支出占本行业增加值的比例不超过2%；增加值率较高的行业如食品制造、非金属矿物制品增加值率超过30%，购买技术支出占增加值的比例低于0.55%，研发支出占增加值的比例低于1.85%；医药制造和饮料制造增加值率分别超过38%、36%，购买技术支出占增加值的比例分别低于0.5%、0.95%，研发支出占增加值的比例分别低于2.1%、4.7%；而交通运输设备制造增加值率最高时仅为25%，购买技术支出占增加值的比例超过1.5%，研发支出占增加值的比例超过5.5%；专用设备制造增加值率不超过27.6%，购买技术支出占增加值的比例仅2005年低于医药制造，2006～2007年则高于医药制造，研发支出占增加值的比例是最高的行业，达到6%。从国际比较看，中国研发支出水平（研发支出占GDP的比例）2007年为1.4，与英国的差距很小，超过俄罗斯、巴西，但工业增加值率明显低于这些国家，比英国低0.066，比俄罗斯、巴西分别低0.03、0.15；德国研发支出水平2.53，超过英国0.075，工业增加值率反而比英国低0.045。这些数据显示，技术创新投入或技术购买支出水平高并不意味着投入产出率高；而且，技术创新和技术引进对经济增长方式转变的作用，理论界并没有形成一致性的结论。因此，技术创新和技术引进对经济增长方式转变的影响需要进一步深入研究。

二 研究意义

转变经济增长方式的本质就是以技术进步驱动替代物质消耗推动，实现粗放经营模式向集约型增长模式转变，其根本路径在于技术进步。有限的资源支撑经济持续稳定的增长离不开新资源的开发、资源的节约使用和资源利用效率的提高，而新能源和新材料的开发与利用，单位产值消耗的降低，资源效率的提高，都依赖于技术进步。传统工业化模式造成了严重的环境污染，使生态环境退化，只有依靠技术进步推动的新型工业化才能减少污染和碳排放。通过管理的手段控制污染和碳排放只能治标，依靠技术进步发展绿色技术、低碳技术、清洁能源技术等才是实现经济与生态环境协调发展的根本途径。依托成本优势参与国际化，是比较优势战略实施的基点。利用比较优势参与经济全球化虽然获得一些贸易利益，并对中国创造经济增长奇迹起了积极的作用，但是比较优势战略的实施以依赖发达国家的技术和国际市场为前提，其结果是中国制造企业在参与国际分工中处于全球价值链的低端，发达国家跨国公司控制着全球价值链的中高端。简而言之，中国企业依靠成本优势参与国际分工，只能处于依附地位。新形势下，成本优势逐步消失，中国企业参与国际分工只能依靠竞争优势。在国际市场上，中国企业要获得竞争优势必须依靠新产品的开发和产业结构的升级，归根结底就是依靠技术进步。因此，转变经济增长方式就是从物质投入驱动向技术进步驱动转变。

现有研究技术进步影响经济增长方式转变的文献，特别是技术创新、外资技术溢出、进口技术溢出对经济增长方式转变影响的研究多而深入，研究技术进步对经济效率影响的文献主要集中讨论劳动生产率、全要素生产率，研究技术创新对经济结构影响的文献主要集中讨论三次产业结构调整等。不过，现有研究存在以下不足。第一，很少有成果考察外资技术溢出的不同路径、技术引进不同方式和技术创新影响经济增长方式转变的差异；没有成果全面系统地考察不同技术进步路径在经济增长方式转变中相互作用的性质。第二，研究技术进步影响经济增长方式转变的成果很少涉及技术进步对经济增长集约化、制造业结构优化、经济增长效率等方面的影响。

当前及以后相当长的时期内，重构中国经济增长动力，即选择合适的技术进步路径驱动经济增长替代要素投入拉动，实现经济增长方式转变，既是一个需要解决的重大理论问题，也是制定转变经济增长方式政策所亟须解决的重大现实问题。特别是，在加快经济增长方式转变之际，不同技术进步路径影响经济增长方式转变的差异，不仅需要从理论上全面系统深入地考察，而且需要通过实证全面客观地进行评价。近年来，外商直接投资影响经济增长方式转变的研究较多，但是这些研究多局限于讨论外资技术溢出对全要素生产率、劳动生产率的影响，没有系统全面研究外商直接投资对经济增长方式转变的影响。选择适当的技术进步路径加快促进经济增长方式转变，是中国当前经济发展的重要目标。本书重点讨论外资技术溢出的不同路径、引进技术的不同方式影响经济增长方式转变的机理及差异，并考察技术引进与技术创新在经济增长方式转变中的相互补充或相互替代的关系，为技术创新理论和经济增长理论提供新的研究视角；将技术进步影响经济增长方式转变的研究，扩展到对经济增长集约化、投入产出率、制造业结构优化、居民收入差距的讨论，拓展技术进步理论和经济增长理论的研究视野；同时依据理论研究和实证检验判断促进经济增长方式转变的较优技术进步路径，为制定促进经济增长方式转变的技术进步政策提供参考。因此，研究技术进步路径选择对经济增长方式转变的影响，既具有重要的理论价值，又具有重要的应用价值。

三 研究思路与创新

（一）研究思路

随着改革开放的深入，外资经济已是中国经济的重要组成部分，更重要的是外资进入产生的溢出效应影响了中国经济的发展方式。基于外资经济深刻影响中国经济增长并产生一系列的经济效应，本书从四个方面研究外资与经济增长方式转变。

第一，讨论外资溢出对居民收入差距作用的机制变化和外资溢出对旅游服务贸易出口的影响，前者采用阈值协整模型实证检验外资溢出对居民收入差距的非线性效应，后者采用面板数据模型检验外资对旅游服务出口的创造效应。

第二，在讨论外资企业反映技术溢出效应及其影响因素基础上，主要区分外资企业生产本地化程度反映的模仿效应和外资参与度反映的竞争效应影响经济增长集约化和投入产出率的异同，并利用面板数据进行实证检验。

第三，揭示外资技术溢出和技术创新及二者的交互作用影响经济增长效率和制造业结构变迁的机理，并利用面板数据实证检验外资技术溢出和技术创新影响经济增长效率和制造业结构变迁机理的差异，通过构造外资参与度和技术创新的连乘式，检验外资技术溢出和技术创新的交互作用影响经济增长效率和制造业结构变迁的机理；揭示技术引进的不同方式影响经济增长效率的差异，并利用面板数据进行实证检验。

第四，从技术创新是促进经济增长方式转变的根本路径出发，主要研究外资企业技术创新的影响因素及其技术溢出对自主创新的作用，并利用面板数据实证检验理论分析的结论。

（二）创新点

本书集中讨论外商直接投资与经济增长方式转变，与现有研究相比，具有以下方面的创新。

第一，揭示外资进入产生的模仿效应和竞争效应影响经济增长效率的机理及其差异，利用面板模型进行实证研究验证了理论研究的结论。

第二，揭示外资技术溢出、进口技术溢出、购买国外技术和技术创新影响经济增长方式转变的机理及其差异，探讨外资技术溢出与技术创新相互作用影响经济增长效率和制造业结构变迁的机理，利用面板模型实证检验理论分析的结论。研究发现，只有外资技术溢出和技术创新的交互作用才能显著促进经济增长方式转变，不同技术引进方式对经济增长效率的作用不同，进口技术溢出和外资技术溢出不利于经济增长方式转变，购买国外技术则促进了经济增长效率提高。

第三，从理论上剖析外资溢出对居民收入差距的作用随市场化水平变化发生非线性变化，并利用阈值协整模型考察外资溢出影响居民收入差距机制的转移，研究发现市场化水平达到0.668，外资溢出扩大居民收入差距的作用发生非线性转移。