1.5 研究方法、思路和框架

1.5.1 研究方法

不仅探讨的结果应合乎真理，而且影响结果的途径也应合乎真理，这里采用多种方法研究企业信息资源规划的理论和方法。

第一，采用文献综述的研究方法对前人有关信息资源的理论成果进行归纳总结，建立信息资源规划理论的演绎推导基础。借助经济学的信息经济学理论、契约理论、主动性决策理论明确信息资源的内在机制；借鉴工程技术角度的企业信息化发展阶段理论、数据管理理论、数据环境重建理论、信息资源管理理论、信息工程理论等相关理论描述信息资源规划的演变机制；运用管理学的团队理论、组织变革理论和信息化战略规划方法确定信息资源规划在企业应用中的发展趋势。

第二，运用了模型化方法。模型是理论的一种规范化的表述。由于所有的模型都通过去掉一些不必要的部分而使现实简单化，因而它们是一种抽象。模型可以用文字、图形和方程等形式加以表述。信息资源规划是一个复杂系统问题，具有极其复杂的成分、复杂的结构、复杂的联系和复杂的行为。本书设计了 IRP 实施效果的评价模型，企业级信息系统是多因素的、复杂的动态系统，涉及许多随机变量和不确定因素，因而运用企业信息系统运行效能评价模型和企业信息资源分布效率模型综合表量。具体来说，IRP实施效果的评价模型从整体出发，着重把握整体与部分、要素之间及整体与外部环境的相互联系、相互作用、相互制约的关系，将分析与综合有机结合起来，综合考虑信息化战略、业务体系要求，并将内外环境纳入考虑范围，综合、量化地揭示考察对象的模式、原则和规律，并运用数学方法对其运动状态、运动规律和功能进行描述，以达到动态、最佳地科学解决复杂问题的目标。

第三，充分运用定性分析的方法。定性分析法即科学抽象、逻辑思维方法，是认识对象性质和规律的重要手段，是科学研究中最一般、最常用的方法，本文采用了归纳与演绎、分析与综合、类比与比较等定性分析方法。

归纳和演绎属于推理，即根据原有的知识推出新的知识的思维形式。归纳是从特殊事实中概括出一般原理的推理形式和思维方法，可以从个别的、单一的事物的性质和关系中概括出一类事物的性质、特点和关系，由不太深刻的一般到更为深入的一般，由范围不大的类到范围更广的类。归纳法有完全归纳法和不完全归纳法、简单枚举归纳法和科学归纳法之分。演绎是从一般到特殊，是根据一类事物都有的一般属性、关系、本质来推断该类事物中的个别事物所具有的属性、关系和本质的推理和思维方法。本书通过典型调查和抽样调查，采用不完全归纳法来分析我国企业信息资源规划的现状和存在的问题，明确我国企业信息资源规划的阶段及其特征，归纳出信息资源规划（IRP）的理论体系和应用框架，根据国内外信息资源规划的实际运行情况和机制来概括我国企业信息资源规划的发展规律和实施模式；由企业信息资源规划的一般规律来演绎推断铁路企业信息资源规划的方法策略。

类比和比较是一种对比性的研究方法。类比是根据两个或两类对象的相同、相似方面来推断它们在其他方面也相同或相似的一种研究方法。事物之间的同一性和相似性提供了从一类对象类推到另一类对象的可能性。比较是对两个或两个以上相似或具有可比性的事物进行对比，从而更全面和深入地认识事物特征和个性的一种研究方法。例如，将铁路企业信息资源与商业企业信息资源进行类比和比较研究，通过类比来发现铁路企业信息资源的分布、采集、整理、存储、共享、应用与维护的一般规律，通过比较来揭示铁路企业信息资源与一般意义的信息资源的不同之处，更好地掌握铁路信息资源的特点和信息资源规划的特殊规律。

第四，合理运用定量分析的方法。定量分析就是用数学方法对数据资料进行分析和处理，得出定量结论或数学模型的一种科学研究方法。本书利用各种数学方法测算企业信息资源分布效率；测度信息资源分布的经济效益；分析信息资源分布与信息系统技术有效和规模有效的协同或制约关系；计算企业信息系统运行效能；对铁路信息资源规划的发展进行科学规划和管理，根据最优结果给出量化的调整方案。由于信息资源规划既有确定性的一面又有不确定性的一面，因而除了采用处理确定性问题的微积分、线性代数、运筹等方法外，还采用处理不确定性问题的概率统计、模糊数学、灰色系统理论等方法。定量分析信息资源规划，可以将信息资源规划的研究水平提高到一个新的高度，使信息资源规划理论更加科学。

第五，本书注意“定性分析定量化”和“定量分析的定性化”，遵循“定性—定量—定性”的分析思路，使两者有机结合。定性分析多采用主观经验方面的判断分析方法，与数学上完善的定量分析相比显得粗糙、简单，但是，这种分析方法是人们长期实践经验的总结，是一种经过充分考虑后的分析。定量分析方法有许多优点，但其应用有一定的局限性，主要表现在：① 对难以获得数据或没有原始数据的目标不能进行分析；② 定量分析采用数学模型来模拟现实系统，因而必须对现实系统进行简化和量化。这种简化和量化必然会在某种程度上存在因素分析不充分、机理探讨不深入的问题；另外，由于时间的推移，原先被忽略的“次要”因素可能上升为关键而重要的主要因素。一旦如此，原来的数学模型就难以描述现实系统了。为此，本书在探索和分析各种问题时，明确定性分析是定量分析的基础，定量分析是定性分析的量化和具体化。

1.5.2 研究思路和框架

本书遵循如下研究思路：① 主要以较大规模的中国企业为研究对象，考察企业级信息资源建设、管理与应用过程中存在的问题；② 综述信息资源的相关理论，建立企业信息资源规划的理论基础；③ 提出适合企业级信息资源规划的理论体系、应用框架和评价模型，采用数量分析、事实验证等方法应用和验证所建立的理论方法；④ 从目前企业大数据中心发展的需求出发，分析基于云架构的大数据中心模式的发展。

本书的研究思路与框架图如图1.4所示。

第1章，阐明研究的背景和意义，对国内外相关研究成果进行综述，着重分析企业信息资源建设、管理与应用过程中存在的问题，界定基本概念，明确研究方法和思路。

第2章，从经济、工程、技术及管理等不同角度综述信息资源的有关理论基础。借助经济学的信息经济学理论、契约理论、主动性决策理论明确信息资源的内在机制；借鉴工程技术角度的企业信息化发展阶段理论、数据管理理论、数据环境重建理论、信息资源管理理论、信息工程理论等相关理论描述信息资源规划的演变机制；运用管理学的团队理论、组织变革理论和信息化战略规划方法确定信息资源规划在企业应用中的发展趋势。

第3章，研究信息资源的建设与企业信息化水平的关联分析，总结网络时代企业信息化的特点、信息资源的功能与作用，并对信息资源建设对企业信息化水平的影响做出分析。

第4章，从信息资源规划概念出发，归纳出信息资源规划的特点并对其进行分类，从实施流程的角度分析和论述信息资源在企业信息系统运行过程中的各个环节，包括环境调查、信息资源的分布、信息资源的采集、信息资源的整理、信息资源的存储、信息资源的共享、信息资源的应用、信息资源的维护等方面。同时将信息资源规划评价和实施工具等要素纳入研究体系，构建出信息资源规划的理论体系。

第5章，以信息资源规划的理论体系为基础，构建企业级信息资源规划的方法，通过研究不同类型企业的特点，提出了企业级 IRP 的实施策略与原则。在此基础上，结合企业级IRP的理论体系框架，提出了企业级IRP的运作模式图。为具体说明一些关键的企业级 IRP 运作模式任务节点的内容与处理方式，特别构建了企业级 IRP 方法的层次结构模型、分布结构模型、应用结构模型，并进行了详细的模型关键点说明。

第6章，探讨了如何对信息资源规划实施效果进行评价。首先，对目前广泛应用的综合评价法和指标体系法进行简要介绍并对其具体应用做出了理论和实证分析。其次，指出之前此方面的研究主要集中在企业信息资源分布效率和效果的评价并如何进行优化，缺少从企业运行的内部环境和外部环境对企业信息化的实施效果进行综合评价的方法。最后，本章设计出 IRP 实施效果的评价体系，由企业信息系统运行效能评价模型和企业信息资源分布效率评价模型两部分构成。企业信息系统运行效能评价模型引入势效系数分析方法，研究信息资源在采集、整理、存储、共享、应用的过程中发生的增值和损耗，同时反映信息资源的层次结构和应用结构对系统运行态势的影响；企业信息资源分布效率评价模型引入数据包络分析（DEA）方法，可对信息资源的空间分布进行调整和优化。系统运行效能评价模型需要选取同一企业不同时点上的相同指标进行评价，系统分布效率评价模型选取不同企业同一时点上的相同指标进行评价，两个模型相互补充，从企业内部和外部对IRP的实施效果做出比较准确的综合评价。

第7章，以铁路信息化中信息资源规划方案为具体案例进行分析，根据第 4 章提出的信息资源规划的理论体系，以铁路信息资源的特点、分类为基础，从铁路信息资源规划的需求分析入手，针对铁路信息资源规划过程中涉及的相关环节进行论述。基于第6章所提出的IRP实施效果评价模型对当前铁路信息化的效果进行评价，并提出量化的改进意见。

第8章，从目前企业大数据中心发展的需求出发，分析了云技术的优势，提出初步利用云技术构建的大数据中心架构模式，并对一些国际知名企业的大数据中心实施方案进行介绍与分析，归纳大数据中心模式的发展对企业IRP的影响。