合规：“一带一路”参与企业合规风险与应对研究

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作者简介

《合规：“一带一路”参与企业合规风险与应对研究》编写组分工

前言

上篇

一、强化合规管理，推动“一带一路”参与企业可持续发展

二、建设合规管理体系，管控“一带一路”合规风险

三、FCPA案例对“一带一路”企业强化合规的启示

四、强化境外园区合规运营，打造“一带一路”合规明珠

五、重视“一带一路”低碳政策变化，关注碳排放合规风险

中篇

一、经贸战下的贸易合规风险管控

二、中美出口管制与经济制裁风险及企业合规

三、了解美国国防部清单，积极做出应对预案

四、建立诚信合规管理体系，管控世界银行制裁风险

五、关注德国《供应链法》，开展供应链合规尽职调查

六、全球数据保护监管趋严，促进数据保护合规管理

七、健全数据出境审批机制，应对涉案企业数据出境困境

八、关注欧盟新标准合同条款，重视跨境数据转移合规

下篇

一、中国企业境外合规管理体系建设问卷调查报告

二、重视跨境经营风险，加强合规管理

三、对标世界一流企业，推进海外经营合规管理提升

附录 反腐败风险评估指南

A.关于《反腐败风险评估指南》

B.引言和背景

C.建立流程

D.识别风险因素、风险内容和隐患

E.评估每个腐败隐患的发生概率和潜在影响

F.确认缓解行动、控制措施及流程

G.缓解控制评级和流程

H.计算剩余风险

I.腐败风险响应计划

J.总结和报告反腐败风险评估结果

附录指数